证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 32

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。()

法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。()

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的,该企业享受外商投资企业待遇。()

我国股票发行监管制度在1998年之前采取(　　)双重控制的办法。

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。(　　)

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

灭活疫苗的缺点是

下列各项，符合小儿“纯阳”理论的是

建筑地面工程中的水泥砂浆面层，当拌和料采用石屑取代中粗砂时，下列选项不正确的是()。

机电工程注册建造师执业冷轧工程规模标准的界定指标是()。

关于劳动合同中试用期的约定，错误的是（）。

计算机能直接执行的程序是()。

否定教育在培养目标、办学形式、管理模式、教学内容、评价标准等方面的单一性和统一性，这体现了第二次世界大战后教育改革和发展的特点为()。

Billwasfiveyearsold.Bill’smotherreallyshoutedathersonangrily.

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。()

法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所仍可对法律意见书进行修改。()

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的,该企业享受外商投资企业待遇。()

我国股票发行监管制度在1998年之前采取( )双重控制的办法。

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。( )

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

下列不属于年度报告应当报送的内容有()。

灭活疫苗的缺点是

下列各项，符合小儿“纯阳”理论的是

建筑地面工程中的水泥砂浆面层，当拌和料采用石屑取代中粗砂时，下列选项不正确的是()。

机电工程注册建造师执业冷轧工程规模标准的界定指标是()。

关于劳动合同中试用期的约定，错误的是（）。

计算机能直接执行的程序是()。

否定教育在培养目标、办学形式、管理模式、教学内容、评价标准等方面的单一性和统一性，这体现了第二次世界大战后教育改革和发展的特点为()。

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我国股票发行监管制度在1998年之前采取(　　)双重控制的办法。

债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协议。(　　)

申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应当具备的条件包括(　　)。

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。