证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 44

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

在股份有限公司中下列(　　)人员不得兼任监事。

最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。(　　)

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

不属于证券交易市场的有()

客户开发实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(　　)

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为(　　)。

主张个人本身就是目的，具有最高价值，社会和他人只是达到个人目的的手段的是()人生观

A．甲型肝炎B．乙型肝炎C．乙型和丙型肝炎D．戊型肝炎E．甲型和戊型肝炎主要经粪～口传播的肝炎是

促进胆汁分泌的利胆药物是促进胆囊排空的利胆药物是

下列关于证据保全的说法错误的是?

下列情况中，一般不会使注册会计师对是否存在重大错报提出质疑的是()。

我国逐步健全的宏观调控体系应该是()。

A、 B、 C、 D、 C应该仔细观察图片中没有人以及桌子上物品的状态和位置。

Australia’sNationalDayfallson______,thedateofthefirstEuropeansettlementinAustralia.

EarnYourParent’sTrust1.【T1】ofprivilegesthatyouwant【T1】______Thereasonwhyparentsdon’tgiveyouprivilegesKidsmayu

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()

在股份有限公司中下列( )人员不得兼任监事。

最近()个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。( )

()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

不属于证券交易市场的有()

客户开发实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。( )

委托的内容有多项，正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节。()

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为( )。

主张个人本身就是目的，具有最高价值，社会和他人只是达到个人目的的手段的是()人生观

A．甲型肝炎B．乙型肝炎C．乙型和丙型肝炎D．戊型肝炎E．甲型和戊型肝炎主要经粪～口传播的肝炎是

促进胆汁分泌的利胆药物是促进胆囊排空的利胆药物是

下列关于证据保全的说法错误的是?

下列情况中，一般不会使注册会计师对是否存在重大错报提出质疑的是()。

我国逐步健全的宏观调控体系应该是()。

A、 B、 C、 D、 C应该仔细观察图片中没有人以及桌子上物品的状态和位置。

Australia’sNationalDayfallson______,thedateofthefirstEuropeansettlementinAustralia.

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在股份有限公司中下列(　　)人员不得兼任监事。

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日披露付息公告。(　　)

客户开发实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。(　　)

权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为(　　)。