证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 69

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。

发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。()

真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

2008年，为了防范华尔街危机扩散，美国联邦储备委员会批准了(　　)从投资银行转型为传统的银行控股公司。

股份有限公司股东的权利包括()。

财务顾问业务的监管主体是()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。(　　)

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)

在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A、wallB、shallC、fallD、callB

导致慢性胎儿窘迫的原因是

患者，男性，70岁，诊断为糖尿病肾病5年，夜间阵发性呼吸困难1周，血BP90／50mmHg，双肺底较多湿啰音，心率156次／分，心律不齐，双下肢水肿，血BUN35mmol／L，Cr1420μmol／L，CO2-CP11mmol／L，此时最宜采取的治疗措施是

A、阿托品B、美蓝C、维生素K-D、乙酰胺E、烟酰胺香豆素类灭鼠药的特效解毒剂为（）。

下列各项表述中正确的有()。

根据以下资料，回答下列问题。注：图中数据为基于5级量表的得分，5分表示安全感最高，1分表示安全感最低。2007年我国城市居民、农村居民安全感得分差距最大的生活领域及其得分差距分别是()。

日本近代启蒙思想家提出“脱亚论”的是________。

Jackson结构化程序设计方法是英国的M．Jackson提出的，它是一种面向【】的设计方法。

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发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。()

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2008年，为了防范华尔街危机扩散，美国联邦储备委员会批准了( )从投资银行转型为传统的银行控股公司。

股份有限公司股东的权利包括()。

财务顾问业务的监管主体是()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。()

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。( )

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。( )

在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

A、wallB、shallC、fallD、callB

导致慢性胎儿窘迫的原因是

患者，男性，70岁，诊断为糖尿病肾病5年，夜间阵发性呼吸困难1周，血BP90／50mmHg，双肺底较多湿啰音，心率156次／分，心律不齐，双下肢水肿，血BUN35mmol／L，Cr1420μmol／L，CO2-CP11mmol／L，此时最宜采取的治疗措施是

A、阿托品B、美蓝C、维生素K-D、乙酰胺E、烟酰胺香豆素类灭鼠药的特效解毒剂为（）。

下列各项表述中正确的有()。

根据以下资料，回答下列问题。注：图中数据为基于5级量表的得分，5分表示安全感最高，1分表示安全感最低。2007年我国城市居民、农村居民安全感得分差距最大的生活领域及其得分差距分别是()。

日本近代启蒙思想家提出“脱亚论”的是________。

Jackson结构化程序设计方法是英国的M．Jackson提出的，它是一种面向【】的设计方法。

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真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

2008年，为了防范华尔街危机扩散，美国联邦储备委员会批准了(　　)从投资银行转型为传统的银行控股公司。

保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。(　　)

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)