证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 52

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。()

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的()以上通过。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于(　　)。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)

一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。(　　)

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

高尔基的自传体三部曲包括【】

根据《职代会条例》和《企业法》的规定，职工代表大会行使下列五项职权：(1)_____；(2)_；(3)_；(4)_；(5)_____。

关于医用X线机的分类，以下说法错误的是

梁丘穴在髂前上棘与髌骨底外缘连线上。髌骨外上缘上

CB/T19000—2000族标准建立或更新完善质量管理体系的程序，通常包括(　　)。

为保证所有的产品销售均已入账，戊公司下列控制活动中与这一控制目标直接相关的有()。

1981年6月，中共十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，标志着思想上拨乱反正的胜利完成，其核心问题是()。

某商品的进价是1000元，原价1500元，商店要求利润率不低于5%，可按原价打折出售。问售货员最多可以打几折出售此商品?

在数据库三级模式间引入二级映象的主要作用是

下列关于软件设计基本原理的叙述中错误的是

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。()

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的()以上通过。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。( )

一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。( )

基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有()。

高尔基的自传体三部曲包括【】

根据《职代会条例》和《企业法》的规定，职工代表大会行使下列五项职权：(1)_________；(2)_________；(3)_________；(4)_________；(5)_________。

关于医用X线机的分类，以下说法错误的是

梁丘穴在髂前上棘与髌骨底外缘连线上。髌骨外上缘上

CB/T19000—2000族标准建立或更新完善质量管理体系的程序，通常包括( )。

为保证所有的产品销售均已入账，戊公司下列控制活动中与这一控制目标直接相关的有()。

1981年6月，中共十一届六中全会通过《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，标志着思想上拨乱反正的胜利完成，其核心问题是()。

某商品的进价是1000元，原价1500元，商店要求利润率不低于5%，可按原价打折出售。问售货员最多可以打几折出售此商品?

在数据库三级模式间引入二级映象的主要作用是

下列关于软件设计基本原理的叙述中错误的是

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于(　　)。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)

一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。(　　)

根据《职代会条例》和《企业法》的规定，职工代表大会行使下列五项职权：(1)_____；(2)_；(3)_；(4)_；(5)_____。

CB/T19000—2000族标准建立或更新完善质量管理体系的程序，通常包括(　　)。