证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 30

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

财务报表被出具(　　)的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月不得参与证券承销。

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。()

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。(　　)

1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

许多场外交易发生在投资者和()之间。

“上有政策，下有对策”有悖于政策有效执行的()

薪酬水平一般的企业应注意()点处的薪酬水平。(2007年5月二级真题)(2005年5月三级真题)(2004年11月三级真题)

下列关于公文格式的表述中，恰当的一项是()

“坚守”，是一种重要的人生品质。不过，也有人认为“放弃”或许同样是一种宝贵的品质。请以“坚守与放弃”为题，写一篇800字左右的议论文。要求论点清晰，结构合理，说理充分，表述正确流畅，文体恰当。

甲公司2011年6月的产值是1月份产值的a倍。(1)在2011年上半年，甲公司月产值的平均增长率为。(2)在2011年上半年，甲公司月产值的平均增长率为一1。

Youaregoingtoreadalistofheadingsandatextaboutlaughing.ChoosethemostsuitableheadingfromthelistA-Fforeach

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

财务报表被出具( )的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当视为公司控制权发生变更。()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月不得参与证券承销。

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。()

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。( )

1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

许多场外交易发生在投资者和()之间。

“上有政策，下有对策”有悖于政策有效执行的()

薪酬水平一般的企业应注意()点处的薪酬水平。(2007年5月二级真题)(2005年5月三级真题)(2004年11月三级真题)

下列关于公文格式的表述中，恰当的一项是()

“坚守”，是一种重要的人生品质。不过，也有人认为“放弃”或许同样是一种宝贵的品质。请以“坚守与放弃”为题，写一篇800字左右的议论文。要求论点清晰，结构合理，说理充分，表述正确流畅，文体恰当。

甲公司2011年6月的产值是1月份产值的a倍。(1)在2011年上半年，甲公司月产值的平均增长率为。(2)在2011年上半年，甲公司月产值的平均增长率为一1。

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财务报表被出具(　　)的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。

政府主导型的发行监管制度要求发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。(　　)