证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 39

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是()。

可转换公司债券是指(　　)。

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括(　　)。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的()时，发行人应当及时将有关情况予以公告。

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率应不低于，最近年连续盈利。(　　)

股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金,包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。()

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

MostpeoplebuyalotofgiftsjustbeforeChristmas.Butsomepeoplethinktheybuytoomuch.Theyhavestartedaspecialdayc

A．桑菊饮B．麻杏石甘汤C．银翘散D．透疹凉解汤E．银翘散合养阴清肺汤麻疹邪郁肌表首选的方剂是

对青霉素过敏的支气管肺炎患者应选用

关于重度妊高征的治疗，下列哪项不适宜

患者，女性，45岁。外出活动时足底不慎被锈钉刺伤，出现全身肌肉强直性收缩，阵发性痉挛，来急诊就诊，考虑可能为破伤风。破伤风患者护理中环境温、湿度应为

下列属于《公民道德建设实施纲要》所要提出的职业道德规范是()。

在19世纪60年代到90年代，洋务派兴办洋务事业的主要目的是

求ydxdy，其中D是由L：(0≤t≤2π)与x轴围成的区域.

DothefollowingstatementsagreewiththeviewsofthewriterinReadingPassage3?Inboxes33-37onyouranswersheet,write

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以募满发行额为止的中标商的最高收益率作为全体中标商的最终收益率，所有中标商的认购成本是相同的，这种方式是()。

可转换公司债券是指( )。

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括( )。

可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的()时，发行人应当及时将有关情况予以公告。

提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。()

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率应不低于______，最近______年连续盈利。( )

股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金,包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股(属于内部融资的范畴)。()

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

MostpeoplebuyalotofgiftsjustbeforeChristmas.Butsomepeoplethinktheybuytoomuch.Theyhavestartedaspecialdayc

A．桑菊饮B．麻杏石甘汤C．银翘散D．透疹凉解汤E．银翘散合养阴清肺汤麻疹邪郁肌表首选的方剂是

对青霉素过敏的支气管肺炎患者应选用

关于重度妊高征的治疗，下列哪项不适宜

患者，女性，45岁。外出活动时足底不慎被锈钉刺伤，出现全身肌肉强直性收缩，阵发性痉挛，来急诊就诊，考虑可能为破伤风。破伤风患者护理中环境温、湿度应为

下列属于《公民道德建设实施纲要》所要提出的职业道德规范是()。

在19世纪60年代到90年代，洋务派兴办洋务事业的主要目的是

求ydxdy，其中D是由L：(0≤t≤2π)与x轴围成的区域.

DothefollowingstatementsagreewiththeviewsofthewriterinReadingPassage3?Inboxes33-37onyouranswersheet,write

可转换公司债券是指(　　)。

上市公司收购的监管主体与服务机构主要包括(　　)。

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率应不低于，最近年连续盈利。(　　)