证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 70

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有()。

公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人()次回售的权利，有关回售公告()。

以记账凭证为依据,按有关账户的贷方设置,按借方账户归类的有()。

下列不是产生摩擦性失业的原因有()。

A公司生产甲、乙两种产品领用某材料5190千克，每千克22元。本月投产的甲产品为230件，乙产品为270件。甲产品的材料消耗定额为16千克，乙产品的材料消耗定额为12千克。则材料消耗量分配率为()。

根据以下资料，回答问题。2008年11月民航客运量在当年1—11月民航客运量中所占比例为()。

Nousn"avonsplusdesel,nidebeurre,est-cequevouspouvezaller______lescourses?

You______talksoloudinthelibrary.

Belowisasummaryofsomeofthemainpointsofthepassage.Readthesummaryandthenselectthebestwordorphrasefromthe

A、Theyeathugeamountsoffood.B、Theyusuallyeattwiceaday.C、Theyusuallyeattotheirhearts’content.D、Theyeatmuchle

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

主承销商应该向中国证监会制定披露的情况有()。

公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。

拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是()。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是( )。

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。( )

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人()次回售的权利，有关回售公告()。

以记账凭证为依据,按有关账户的贷方设置,按借方账户归类的有()。

下列不是产生摩擦性失业的原因有()。

A公司生产甲、乙两种产品领用某材料5190千克，每千克22元。本月投产的甲产品为230件，乙产品为270件。甲产品的材料消耗定额为16千克，乙产品的材料消耗定额为12千克。则材料消耗量分配率为()。

根据以下资料，回答问题。2008年11月民航客运量在当年1—11月民航客运量中所占比例为()。

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Belowisasummaryofsomeofthemainpointsofthepassage.Readthesummaryandthenselectthebestwordorphrasefromthe

A、Theyeathugeamountsoffood.B、Theyusuallyeattwiceaday.C、Theyusuallyeattotheirhearts’content.D、Theyeatmuchle

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。(　　)