证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 49

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/SX8g777K

最新回复(0)

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。()

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

什么是生理依赖性和精神依赖性?哪些药物易产生依赖性?

A．消食化滞，理气和胃B．健脾和胃，消食止泻C．消食导滞，清热祛湿D．消食导滞，攻积泄热E．温阳健脾，和胃消食保和丸的功效是

以下说法正确的是()

一项工程项目实施完成后，很难推倒重来，这体现了工程建设具有()。

下列关于带电体灭火的操作方法正确的是()。

招标结束后，招标人应将(　　)退还给未中标的投标人。

1947年，台湾省人民为反抗国民党当局的暴政举行了()。

Givemeyourtelephonenumber______Ineedyourhelp.

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。()

上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是( )。

资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

什么是生理依赖性和精神依赖性?哪些药物易产生依赖性?

A．消食化滞，理气和胃B．健脾和胃，消食止泻C．消食导滞，清热祛湿D．消食导滞，攻积泄热E．温阳健脾，和胃消食保和丸的功效是

以下说法正确的是()

一项工程项目实施完成后，很难推倒重来，这体现了工程建设具有()。

下列关于带电体灭火的操作方法正确的是()。

招标结束后，招标人应将( )退还给未中标的投标人。

1947年，台湾省人民为反抗国民党当局的暴政举行了()。

Givemeyourtelephonenumber______Ineedyourhelp.

公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。应遵循的基本原则是(　　)。

招标结束后，招标人应将(　　)退还给未中标的投标人。