证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 71

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，对整套工作底稿进行()。

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。()

承销商在承销记账式国债时，可以选择场内挂牌分销和场外分销。()

我国企业股份制改组的目的是()。

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

煮沸消毒时为提高沸点，可加入

法医刘某是某公安机关的工作人员，他对一起伤害案件的伤情作了鉴定，鉴定意见为轻伤，那么他处于何种诉讼地位?()

Whenpeoplearestruckbylightning,theyfalltothegroundasthoughtheywerestruckbyasevereblowtothehead.Afterthe

患者，男，27岁。左中指红肿疼痛3天伴发热，口渴，舌苔薄黄，脉弦数。治疗应首选

某建设项目以财务净现值为指标进行敏感性分析的有关数据如下表所示(单位：万元)，则按净现值确定的敏感程度由大到小的顺序为()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

以下俗语包含的物理知识与日常事物设计原理不对应的是()。

Youshould______thewheelsofyourbicycletoreducethefriction.

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，对整套工作底稿进行()。

根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备的信息备忘录。()

承销商在承销记账式国债时，可以选择场内挂牌分销和场外分销。()

我国企业股份制改组的目的是()。

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。()

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是( )。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。( )

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

煮沸消毒时为提高沸点，可加入

法医刘某是某公安机关的工作人员，他对一起伤害案件的伤情作了鉴定，鉴定意见为轻伤，那么他处于何种诉讼地位?()

Whenpeoplearestruckbylightning,theyfalltothegroundasthoughtheywerestruckbyasevereblowtothehead.Afterthe

患者，男，27岁。左中指红肿疼痛3天伴发热，口渴，舌苔薄黄，脉弦数。治疗应首选

某建设项目以财务净现值为指标进行敏感性分析的有关数据如下表所示(单位：万元)，则按净现值确定的敏感程度由大到小的顺序为()。

商店里有六箱货物，分别重15、16、18、19、20、31千克，两个顾客买走了其中五箱，已知一个顾客买的货物重量是另一个顾客的2倍。商店剩下的一箱货物重()千克。

以下俗语包含的物理知识与日常事物设计原理不对应的是()。

Youshould______thewheelsofyourbicycletoreducethefriction.

证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是(　　)。

现货交易是标准化的，其可以在场内进行，也可以在场外进行，其具有一手交钱一手交货的性质。(　　)

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。