证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 26

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提供下列文件（）。

当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。()

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

证券交易所按照()规定停止可转换公司债券的交易。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为(　　)。

(　　)下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

求不定积分∫x2e-xdx．

由你决定邀请谁来参加下周的聚会。

调查内容以问题或提纲的方式提出，没有固定答案，大家畅所欲言，发表意见，最后由调查员将讨论结果归纳整理，以对该问题提供线索。这种调查是

以下不属于湿邪致病特点的是

胆汁酸类成分的母核结构是

关于屋面防水水落口做法的说法，正确的是()。

MDZ作业车组分层上砟整道应符合()规定。

关于复制、汇编的公文，下列说法不正确的是：

IntroduceyourchildrentotheworldwithFunSciencemagazine.FunScienceisanewmagazineforchildrenwitharticlesandpho

PASSAGEONEWhatkindoffoodscanmakeonefeelmoredeterminedandenergetic?

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提供下列文件（）。

当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将高于从转股中获得的收益。()

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于()

新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应具有逻辑上的一致性。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

证券交易所按照()规定停止可转换公司债券的交易。

拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

全国银行间同业拆借中心开办的国债、政策性金融债券的回购业务，其参与者有()。

投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。

( )下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]

求不定积分∫x2e-xdx．

由你决定邀请谁来参加下周的聚会。

调查内容以问题或提纲的方式提出，没有固定答案，大家畅所欲言，发表意见，最后由调查员将讨论结果归纳整理，以对该问题提供线索。这种调查是

以下不属于湿邪致病特点的是

胆汁酸类成分的母核结构是

关于屋面防水水落口做法的说法，正确的是()。

MDZ作业车组分层上砟整道应符合()规定。

关于复制、汇编的公文，下列说法不正确的是：

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投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为(　　)。

(　　)下，确定资产类别收益预期的计算公式是[*]