证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

admin2015-03-18 66

问题证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

选项 A、需取得证券监管部门的业务许可
B、证券公司治理结构健全
C、公司有合格的高级管理人员
D、建立完备的业务管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

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证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

永续价值是公司预测时期末的市场价值,可以参照公司的账面残值和当时的收益情况,选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()。

在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。()

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的()。

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。(　　)

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

关于募股资金运用方面，发行人应披露()内容。

盆腔脏器分为前、中、后列，不属于中列的器官

(2009年)下列不属于股票融资特点的是()。

根据行政许可法律制度的规定，行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，不得收取任何费用，但()另有规定的，依照其规定。

在要求硬盘安全性能较高时，可以采用磁盘阵列技术，以下的叙述错误的是()。

依据《行政处罚法》规定，限制人身自由的行政处罚应由()。

PromptnessisimportantinAmericanbusiness,academic,andsocialsettings.The【C1】______ofpunctualityistaughttoyoungch

证明可微的必要条件定理：设z=f(x，y)在点(x0，y0)处可微，则f’x(x0，y0)与f’y(x0，y0)都存在，且=f’x(x0，y0)△x+f’y(x0，y0)△y．

Themostimportant______forentryisthatapplicantsmustdesignandmaketheirownwork.

证券公司开展自营业务、资产管理业务等两种以上的业务时需满足的要求是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

永续价值是公司预测时期末的市场价值,可以参照公司的账面残值和当时的收益情况,选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。()

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交()。

在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。

未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。()

证券评级机构与评级对象存在()关系的，不得受托开展证券评级业务。

公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的()。

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。( )

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

关于募股资金运用方面，发行人应披露()内容。

盆腔脏器分为前、中、后列，不属于中列的器官

(2009年)下列不属于股票融资特点的是()。

根据行政许可法律制度的规定，行政机关实施行政许可和对行政许可事项进行监督检查，不得收取任何费用，但()另有规定的，依照其规定。

在要求硬盘安全性能较高时，可以采用磁盘阵列技术，以下的叙述错误的是()。

依据《行政处罚法》规定，限制人身自由的行政处罚应由()。

PromptnessisimportantinAmericanbusiness,academic,andsocialsettings.The【C1】______ofpunctualityistaughttoyoungch

证明可微的必要条件定理：设z=f(x，y)在点(x0，y0)处可微，则f’x(x0，y0)与f’y(x0，y0)都存在，且=f’x(x0，y0)△x+f’y(x0，y0)△y．

Themostimportant______forentryisthatapplicantsmustdesignandmaketheirownwork.

在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按(　　)要求披露证券承销业务的经营情况。

按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。(　　)