2013年9月，中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实： (1)2013年1月，甲公司拟与乙公司进行400万元的交易。经查，乙公司持有甲公司6％的股份，该交易未经独立董事认可，即提交了甲公司董事会进行讨论

admin2014-07-01 41

问题 2013年9月，中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中，发现甲公司存在以下事实：
(1)2013年1月，甲公司拟与乙公司进行400万元的交易。经查，乙公司持有甲公司6％的股份，该交易未经独立董事认可，即提交了甲公司董事会进行讨论表决。
(2)2013年3月1日，甲公司董事会解聘了原公司总经理王某，并聘任张某为公司总经理。甲公司于3月10日向中国证监会和证券交易所提交了临时报告，并予以公告，甲公司股票交易价格随即大跌。经查：甲公司副经理陈某于3月3日将其持有的甲公司股票抛售2万股。此外，甲公司的独立董事对公司总经理变动事项未发表任何意见。
(3)2013年4月1日，持有甲公司6％股份的乙公司向丙银行贷款2000万元，并以其所持有的甲公司6％的股份设定了质押。乙公司于当日告知了甲公司董事会，但甲公司对该信息一直未进行任何披露。
(4)甲公司拟向其股东丙公司非公开发行股票5000万股。在本次非公开发行股票之前，丙公司已持有甲公司20％的股份；本次非公开发行股票之后，丙公司将持有甲公司32％的股份。丙公司书面承诺3年内不转让本次向其发行的新股5000万股。2013年6月5日，甲公司召开临时股东大会对该事项进行表决。丙公司回避表决，经出席股东大会的非关联股东批准，甲公司股东大会同意向丙公司非公开发行股票5000万股，同时同意丙公司免于发出收购要约。丙公司随后向中国证监会提出要约收购豁免申请。
(5)2013年6月20日，甲公司为丁公司(非股东)1000万元的银行贷款提供担保。经查：丁公司借款后的资产负债率将达75％，债权人戊银行在明知该项担保未经甲公司股东大会批准的情况下仍与甲公司签订了担保合同。银行贷款到期后，债务人丁公司不能清偿的债务为600万元。
要求：根据上述内容，分别回答下列问题：
根据本题要点(2)所提示的内容，甲公司向中国证监会和证券交易所提交临时报告的时间是否符合有关规定?并说明理由。甲公司副经理陈某于3月3日抛售甲公司股票的行为是否符合有关规定?并说明理由。独立董事对甲公司经理变动事项未发表任何意见是否符合有关规定?并说明理由。

选项

答案①甲公司提交临时报告的时间不符合规定。根据规定，上市公司经理发生变动，属于重大事件。上市公司应当自董事会就该项重大事件形成决议时(3月1日)，在2个交易日内及时向中国证监会和证券交易所提交临时报告。 ②陈某于3月3日抛售甲公司股票的行为不符合规定。根据规定，上市公司的董事、监事和高级管理人员自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内，不得买卖本公司股票。 ③独立董事对甲公司经理变动事项未发表任何意见不符合规定。根据规定，上市公司聘任或解聘高级管理人员，独立董事应当向董事会或者股东大会发表独立意见。

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Sl2c777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

经济法

注册会计师

如果投资基金经理根据公开信息选择股票，投资基金的平均业绩与市场整体收益率大体一致，说明该资本市场至少是()。

根据有效市场假说，下列说法中正确的有()。

甲公司设立于2020年12月31日，预计2021年年底投产。假定目前的证券市场属于成熟市场，根据优序融资理论的基本观点，甲公司在确定2021年筹资顺序时，应当优先考虑的筹资方式是()。

非公开增发的对象主要是针对()。

金融法是调整金融关系的法律规范,其调整对象是金融业务和金融管理活动中形成的各种经济关系。()

心肌细胞中，传导速度最慢的是()。

关于母乳喂养的优点，下列不正确的是()。

如图4-62所示质量为m的三角形物块，其倾斜角为θ，可在光滑的水平地面上运动。质量为m的矩形物块又沿斜面运动。两块间也是光滑的。该系统的动力学特征(动量、动量矩、机械能)有守恒情形的数量为()。

在实际工作中，总投资目标按项目分解只能分到()，如果再进一步分解投资目标，就难以保证分目标的可靠性。

“对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划”是组织确定______的重要依据之一。

下列批评家中，评点《红楼梦》的是()。

“铁人三项运动”也叫“三项马拉松”，1978年诞生于美国夏威夷，要求运动员连续完成极长距离的游泳、自行车越野和：()

下列关于函数模板的描述中，错误的是()。