证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

admin2022-03-23 51

问题证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

选项 A、1．5％；3
B、1．5％；5
C、3％；3
D、3％；5

答案B

解析证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

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证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

1997年亚洲金融危机给中国香港地区带来的影响之一是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列选项中属于金融期权基本功能的有()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

A、Theycanalsogetfreeeducation.B、Theyallworkinoilcompanies.C、TheymostlycomefromArabcountries.D、Theyliveinthe

根据我国现行的探亲制度，已婚公务员探望父母的标准是()

效果评价常用方法有同一人群不同时期的前后对照法和不同地区不同人群的

电缆布放的基本要求包括()。

儿童美术向成人美术的发展大致分________、图式期和写实期。

跨国公司的决策体系是()。

《海鸥》、《伊凡诺夫》、《万尼亚舅舅》、《樱桃园》和《三姐妹》是()的作品。

REPZ指令作为(　　　)串操作指令的前缀时才能完全发挥它的功能。

BackgroundtoeconomicsuccessChina’seconomicgrowthhaslasted40yearsandrepresentsthemost【D1】______ofthe21stcent

证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列选项中，属于奇异型期权的是()。Ⅰ．百慕大期权Ⅱ．利率期权Ⅲ．平均期权Ⅳ．障碍期权

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

1997年亚洲金融危机给中国香港地区带来的影响之一是()。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ·审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

下列选项中属于金融期权基本功能的有()。①套期保值功能②价格发现功能③投机功能④套利功能

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

A、Theycanalsogetfreeeducation.B、Theyallworkinoilcompanies.C、TheymostlycomefromArabcountries.D、Theyliveinthe

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跨国公司的决策体系是()。

《海鸥》、《伊凡诺夫》、《万尼亚舅舅》、《樱桃园》和《三姐妹》是()的作品。

REPZ指令作为( )串操作指令的前缀时才能完全发挥它的功能。

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REPZ指令作为(　　　)串操作指令的前缀时才能完全发挥它的功能。