证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

admin2022-03-23 26

问题证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

选项 A、1．5％；3
B、1．5％；5
C、3％；3
D、3％；5

答案B

解析证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。

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证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券交易所采用的交易方式为()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

关于药物避孕的健康指导，下列描述正确的是()

酒窝征是癌肿侵犯乳腺___；橘皮征是癌细胞侵犯_，致使皮肤_____障碍所致。

紫外线常用于消毒

主成分是含水硫酸钙的药材是

面色无华、心悸、失眠、多梦、腹胀，食少、体倦，多是哪两脏同病：

北京国际贸易仲裁委员会对于涉港争议进行了仲裁。关于该裁决的执行问题．依1999年最高人民法院《内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排》，下列说法正确的有哪些?()

对恒定混合策略最有利的市场环境是(　　)。

Hefelthehadnothingtoofferherthatshewanted.Theitalicizedpartfunctionsasa(n)_____inthesentence.

证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于( )，且不得少于( )人。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券交易所采用的交易方式为()。

中国证券业协会三大职能不包括()。

只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是()。

证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有这种权利。

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。

关于药物避孕的健康指导，下列描述正确的是()

酒窝征是癌肿侵犯乳腺_______；橘皮征是癌细胞侵犯_______，致使皮肤_______障碍所致。

紫外线常用于消毒

主成分是含水硫酸钙的药材是

面色无华、心悸、失眠、多梦、腹胀，食少、体倦，多是哪两脏同病：

北京国际贸易仲裁委员会对于涉港争议进行了仲裁。关于该裁决的执行问题．依1999年最高人民法院《内地与香港特别行政区相互执行仲裁裁决的安排》，下列说法正确的有哪些?()

对恒定混合策略最有利的市场环境是( )。

Hefelthehadnothingtoofferherthatshewanted.Theitalicizedpartfunctionsasa(n)_____inthesentence.

酒窝征是癌肿侵犯乳腺___；橘皮征是癌细胞侵犯_，致使皮肤_____障碍所致。

对恒定混合策略最有利的市场环境是(　　)。