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  3. 根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各类业务的内部控制要求，表述错误的是( )。

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各类业务的内部控制要求，表述错误的是( )。

admin2021-11-18  42
问题 根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列关于证券公司各类业务的内部控制要求，表述错误的是(          )。
选项 A、证券公司应确保证券投资咨询执业人员不存在兼职和挂靠
B、受托资产应封闭运作、专户管理
C、证券公司不能对投资银行业务承做实行集中统一管理
D、证券公司应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度
答案C
解析 《证券公司内部控制指引》第八十一条规定，证券公司应当加强证券投资咨询执业人员的管理和执业资格(证书)的管理，确保不存在人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更(包括离开咨询岗位)手续。A项正确。该指引第七十二条规定，证券公司应封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作，确保受托资产的安全、完整。B项正确。该指引第四十五条规定，证券公司应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。D项正确。该指引第六十三条规定，证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十一条规定，证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。C项错误。
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