根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。 Ⅰ．协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规

admin2022-06-29 4

问题根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反该规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第二十三条规定，证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益。(2)连续或者多次违反本规定。(3)涉及金额较大或者涉及人员较多。(4)产生恶劣社会影响。(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定。(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

()是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同

中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

腭扁桃体位于()

下列关于胆囊管的叙述错误的是

既能解肌退热，又能升阳止泻的药物是

杀灭包括芽孢在内所有微生物的方法称为

来自(　　)的展览物品入境时，报检人须按有关规定提交相应证书或声明。

当调查目的只要求了解基本状况和发展趋势，不要求掌握全面数据，而调查少数重点单位就能满足需要时，应采用()。

下列选项中，不属于心理状态的是()。(2012年)

设f’(x0)=0，f”(x0)＞0，则必定存在一个正数δ，使得()。

Thebankmanageraskedhisassistantifitwaspossibleforhimto______theinvestmentplanwithinweek.

（中国矿业大学2007年试题）TheIndiansrisesoonasitislight,thechildrenrundowntotherivertoswim,thewomangotothecreek

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证券一般从业资格

在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。

()是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。①发行主体不同②发行申报程序不同③发行期限不同④发行持续时间不同

中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ．毒品犯罪Ⅱ．单位犯罪Ⅲ．破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ．贪污贿赂犯罪

腭扁桃体位于()

下列关于胆囊管的叙述错误的是

既能解肌退热，又能升阳止泻的药物是

杀灭包括芽孢在内所有微生物的方法称为

来自( )的展览物品入境时，报检人须按有关规定提交相应证书或声明。

当调查目的只要求了解基本状况和发展趋势，不要求掌握全面数据，而调查少数重点单位就能满足需要时，应采用()。

下列选项中，不属于心理状态的是()。(2012年)

设f’(x0)=0，f”(x0)＞0，则必定存在一个正数δ，使得()。

Thebankmanageraskedhisassistantifitwaspossibleforhimto______theinvestmentplanwithinweek.

（中国矿业大学2007年试题）TheIndiansrisesoonasitislight,thechildrenrundowntotherivertoswim,thewomangotothecreek

来自(　　)的展览物品入境时，报检人须按有关规定提交相应证书或声明。