首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
admin
2019-01-17
47
问题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
选项
A、不公平对待不同投资组合
B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C、基金宣传材料有误导性陈述
D、基金净值计算差错
答案
D
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险,选项C属于基金销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WNmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
ETF联接基金是一种特殊的FOF。2009年9月,我国最早的两只联接基金成立,它们是()。
基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重()。
“以权限最小化和集中化为原则,严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理,防止数据泄露”属于()风险的应对措施。
关于公募基金半年度报告,以下说法错误的是()。
基金管理公司变更持有5%以上的股权的股东,变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项,应当报经()批准。
基金中基金是将一定基金资产投资于其他基金份额的基金,其主要特点不包括()。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询、投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法
基金管理公司()负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
开放式基金每日公布基金单位净值,每季度公布资产组合,每()个月公布变更的招募说明书。
随机试题
计息余额表填列的依据是()
烧伤的严重程度取决于()
患者,女,27岁。自由职业者,长期饮食不规律,时有腹部隐痛不适,常在进食后1小时内出现,至下一餐前自行消失,自服泮托拉唑肠溶片症状改善不明显。若经检查,患者上述诊断明确,则其药物治疗的侧重点是
A.胃液酸度升高B.胃液酸度明显减少C.胃液酸度明显升高D.胃液酸度常减少E.胃液酸度正常或减少胃溃疡
在对外开放不断扩大的情况下,要把处理好国内需求与国外需求的关系,实现国际收支平衡、保持( )基本稳定作为总量平衡的重要目标。
施工安全技术交底一般由技术管理人员根据分部分项工程的实际情况、特点和危险因素编写,它是操作者的( )文件。
一般资料:求助者,女性,27岁,本科学历,公司职员。案例介绍:求助者与丈夫结婚三个多月。由于没有自己独立的住房,与公婆共同居住,求助者内心不情愿,但也没有办法,几个月下来求助者觉得婆婆太强势,家里大事小事都是她做主,自己是受气的小媳妇。求助者提出
伍德公司是一家老建筑企业,过去人力资源管理费用预算按传统经验估算方法制定,使公司无法有效控制费用支出,人力资源部为有效节约费用控制成本,拟编制2006年度人力资源管理费用预算。
《物权法》规定,除法律另有规定外,()代表国家行使国有财产的所有权。
TheGreatestofVictorianEngineersInthehundredyearsupto1860,theworkofasmallgroupofconstructionengineerscar
最新回复
(
0
)