首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
admin
2019-01-17
49
问题
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
选项
A、不公平对待不同投资组合
B、基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C、基金宣传材料有误导性陈述
D、基金净值计算差错
答案
D
解析
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WNmg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
基金监管活动的要素不包括()。
注册公开募集基金需要提交的文件不包括()。
基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
检查是基金监管的重要措施，属于()监管方式。
某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是()。I．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ．邀请某影星录制广播广告“××基金，我看行"并同时提示基
()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发的专户产品的投资顾问的说法
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
随机试题
在施工组织总设计的编制程序中，计算主要工种工程的工程量后，其下一项工作为（）。
大面积烧伤休克期病人出现烦躁，多由于_______。
男，67岁。咳嗽、咳痰20年，加重伴气短1周。查体：T36．8℃，双肺呼吸音减弱，语音震颤减弱，叩诊呈过清音。该患者最可能的诊断是()
在价值工程中，功能评价是指可靠地实现用户要求功能的()成本。
学校()聘用曾经因故意犯罪被依法剥夺政治权利的人担任工作人员。
刑事强制工作，是依据《刑事诉讼法》对犯罪嫌疑人所采取的()。
A．条件(1)充分，但条件(2)不充分B．条件(2)充分，但条件(1)不充分C．条件(1)和条件(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分D．条件(1)充分，条件(2)也充分E．条件(1)和条件(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2
【F1】AneditorIknowoncetoldmethatonaweekdayafternoon,duringaperiodwhenhewasfreelancing,helookedoutfromther
若有定义：inta，b；，通过语句scanf("％d；％d"，&a，&b)；能把整数3赋给变量a、5赋给变量b的输入数据是()。
风筝是一种传统的民间娱乐工具，起源于春秋时期(theSpringandAutumnPeriod)，距今已有两千余年的历史。一般用竹木做骨架，上面粘上画有图案的纸或者绢(silk)，并用细线绑住。它最初主要应用于军事，宋朝以后放风筝成为民间极为流行的
最新回复
(
0
)
