下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

admin2018-09-28 40

问题下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向特定对象发行超过200人
Ⅱ．向非特定对象发行少于200人
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《证券法》第十条：“有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的；(二)向特定对象发行证券累计超过200的；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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下列关于基金定期公告，说法不正确的是()。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，发现有可疑交易或行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列选项中说法错误的是()。

基金是一种()投资工具，所筹集的资金主要投向()等金融工具或产品。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的()。

下列不可以进行上市交易的是()。

确认和变更开放式基金份额的机构是()。

字节多路通道的数据传输率为该通道所接设备的数据传输率()。

下列哪些不是临床上常用的注射用油

A．止血，调整周期，促进排卵B．止血，调整周期，减少血量，防内膜病变C．促进黄体功能恢复D．止血，抗感染，调整周期E．塞流、澄源、复旧青春期无排卵型功血的治疗原则是()

钻孔后用高压水泵或高压泥浆泵将浆液通过喷嘴喷射出来，冲击破坏土体，使土粒与浆液搅拌混合，待浆液凝固以后，在土内就形成一定形状的固结体的灌浆方法是()。

下列属于工程间接费中现场经费的是(　　)。

票据出票日期为1月15日的中文大写是()。

在财产保险合同中，保险责任开始前，投保人求解除合同的，应当按照合同约定向保险人支付手续费，保险人应当退还保险费。()

以下关于信息与数据的说法，正确的有()。

以下选项中合法的实型常数是

Asalways,IampleasedtobehereattheNationalPressClubformy【L1】______Speech.ThisistheseventhtimeIhavehadthe【L2

下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

投资银行业务

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下列关于基金定期公告，说法不正确的是()。

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，发现有可疑交易或行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列选项中说法错误的是()。

基金是一种()投资工具，所筹集的资金主要投向()等金融工具或产品。

下列属于基金招募说明书的主要披露事项的是()。①招募说明书摘要②基金募集申请的核准文件名称和核准日期③基金管理人和基金托管人的基本情况④基金份额的发售日期、价格、费用和期限⑤基金资产的估值⑥争

熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的()。

下列不可以进行上市交易的是()。

确认和变更开放式基金份额的机构是()。

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下列哪些不是临床上常用的注射用油

A．止血，调整周期，促进排卵B．止血，调整周期，减少血量，防内膜病变C．促进黄体功能恢复D．止血，抗感染，调整周期E．塞流、澄源、复旧青春期无排卵型功血的治疗原则是()

钻孔后用高压水泵或高压泥浆泵将浆液通过喷嘴喷射出来，冲击破坏土体，使土粒与浆液搅拌混合，待浆液凝固以后，在土内就形成一定形状的固结体的灌浆方法是()。

下列属于工程间接费中现场经费的是( )。

票据出票日期为1月15日的中文大写是()。

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