首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的
admin
2018-10-21
52
问题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定
Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
(6)财务顾问主办人不少于5人。
(7)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/WVwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
中国银监会选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
依据《证券法》,()直接为投资者开立资金结算账户。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括()。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资金公积转增股本
鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VaR为核心,其主要优势有()。Ⅰ.VaR计算简便Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VaR限额是动态的Ⅳ.VaR.限额结合了杠杆效应和头寸规模效应
短期国库券的特点包括()。Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱
交易型开放式指数基金的特征包括()。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
投资债券基金主要面临的风险包括()。Ⅰ.利率风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险
重要法律法规的变动对金融市场的影响,属于()。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.系统性风险Ⅲ.流动性风险Ⅳ.信用风险
随机试题
材料1:党的十六大提出“中国经济建设要走新型工业化道路”。材料2:中国国家信息化专家咨询委员会副主任昊敬琏说,中圈要实现国家的腾飞和富强,就必须吸取别国的经验,走一条新型的工业化路线。材料3:在20世纪90年代,我国国内生产总值中,至少
Weusebothwordsandgesturestoexpressourfeelings,buttheproblemisthatthesewordsandgesturescanbeunderstoodindi
下列激素中,参与机体钙、磷代谢的有()(2011年)
青少年根尖周病最好选用哪种治疗法
治疗滞产,应首选()
下列关于坝段分缝分块形式中的斜缝分块叙述中正确的有()。
专用会计核算软件的缺点是受使用范围和时间限制,该系统只适用于个别单位。()
下列有关中国人民银行对金融机构行为进行检查监督的说法中,正确的是()。
简述教学的基本任务。
以下关于证券市场线的说法正确的是()。
最新回复
(
0
)