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  3. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的

admin2018-10-21  23
问题 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司净资本符合中国证券业协会的规定
Ⅳ．财务顾问主办人不少于5人
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。
(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
(6)财务顾问主办人不少于5人。
(7)中国证监会规定的其他条件。
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