关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

admin2009-11-19 29

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当()时，投资者将选择高β值的证券组合。

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

下面()属于影响债券现金流的因素。Ⅰ．计付息间隔Ⅱ．票面利率Ⅲ．债券的付息方式Ⅳ．税收待遇

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．货币期货Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是()。

下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

属于酪氨酸激酶抑制剂的抗肿瘤药物是

A、皮肤牵引下肢悬吊法B、屈髋肢体贴于胸腹绷带固定法C、三翼钉内固定法D、横“8”字形绷带法E、四头带牵引法新生儿产伤股骨干骨折用

一老年毒性弥漫性甲状腺肿并发甲亢性心脏病患者，白细胞记数正常，无突眼，治疗应首选

不属于CT防护中常用的辐射剂量的是

产生光化学烟雾的气象条件是

对收受药品经营企业或者其代理人给予的财物或者其他利益的执业医师进行处罚的是

氧气雾化吸入，湿化瓶内应

计算洞库照明费时，应按所涉及部分的外围采光面积是否小于室内平面面积的2.5％作为判断标准，定额中所指的采光面积不包括()。

一瓶浓度为80％的酒精溶液倒出1／4后用水加满，再倒出1／3后仍用水加满，再倒出1／5后还用水加满，这时瓶中酒精溶液浓度为()。

在下列属性中，属于法的本质属性的为()。

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当()时，投资者将选择高β值的证券组合。

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以()的罚款。

下面()属于影响债券现金流的因素。Ⅰ．计付息间隔Ⅱ．票面利率Ⅲ．债券的付息方式Ⅳ．税收待遇

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．货币期货Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

资本资产定价模型(CAPM)中的贝塔系数测度的是()。

下列各项中，属于运用横向比较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

属于酪氨酸激酶抑制剂的抗肿瘤药物是

A、皮肤牵引下肢悬吊法B、屈髋肢体贴于胸腹绷带固定法C、三翼钉内固定法D、横“8”字形绷带法E、四头带牵引法新生儿产伤股骨干骨折用

一老年毒性弥漫性甲状腺肿并发甲亢性心脏病患者，白细胞记数正常，无突眼，治疗应首选

不属于CT防护中常用的辐射剂量的是

产生光化学烟雾的气象条件是

对收受药品经营企业或者其代理人给予的财物或者其他利益的执业医师进行处罚的是

氧气雾化吸入，湿化瓶内应

计算洞库照明费时，应按所涉及部分的外围采光面积是否小于室内平面面积的2.5％作为判断标准，定额中所指的采光面积不包括()。

一瓶浓度为80％的酒精溶液倒出1／4后用水加满，再倒出1／3后仍用水加满，再倒出1／5后还用水加满，这时瓶中酒精溶液浓度为()。

在下列属性中，属于法的本质属性的为()。

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。