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  3. 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有( )。 I．条件 Ⅱ．程序 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．信息披露

证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有( )。 I．条件 Ⅱ．程序 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．信息披露

admin2019-01-16  39
问题 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有(    )。
I．条件
Ⅱ．程序
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．信息披露
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ
答案C
解析 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第25条规定，证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险提示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。
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