如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19 39

问题如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚

答案A

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

债券的净价报价是指()。

在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为()。

在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做最主要的原因在于流动资产中()。

国际上知名的独立信用评级机构有()。Ⅰ．联合资信评估有限公司Ⅱ．穆迪投资者服务公司Ⅲ．标准．普尔评级服务公司Ⅳ．惠誉国际信用评级有限公司

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

评价基金风险和收益的三大经典指标包括()。Ⅰ．夏普比率Ⅱ．詹森指数Ⅲ．凯利比例Ⅳ．特雷诺指数

完全垄断市场类型的特点有()

在Windows中，文件的属性有()。

A．血管紧张素转换酶抑制剂B．钙通道阻滞剂C．β受体阻滞剂D．噻嗪类利尿剂(2013年第140题)变异型心绞痛并发高血压患者禁用的药物是

症见身目发黄，黄色鲜明，上腹、右胁胀闷疼痛，牵引肩背，身热不退，或寒热往来。口苦，咽干，呕吐呃逆，尿黄赤，大便秘，苔黄舌红，脉弦滑数，辨证为

A、夜尿宁丸B、健儿清解液C、小儿化滞散D、导赤丸E、龙牡壮骨颗粒属于小儿泄泻类药的是

下列关于工资数据录入的表述，不正确的是()。

融资租入的固定资产均应按租赁期与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间计提折旧。()

【2014年威海市】简述德育过程的基本规律。

世界上从来没有抽象的法治。在这样的意义上，每一个判例，都是公众法治信仰的_；而每一次失误，都可能导致信仰的_。填入画横线部分最恰当的一项是：

OurculturehascausedmostAmericanstoassumenotonlythatourlanguageisuniversalbutthatthegesturesweuseareunderst

WhichofthefollowingstatementsisINCORRECT?

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( )，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。

债券的净价报价是指()。

在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为()。

在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做最主要的原因在于流动资产中()。

国际上知名的独立信用评级机构有()。Ⅰ．联合资信评估有限公司Ⅱ．穆迪投资者服务公司Ⅲ．标准．普尔评级服务公司Ⅳ．惠誉国际信用评级有限公司

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

评价基金风险和收益的三大经典指标包括()。Ⅰ．夏普比率Ⅱ．詹森指数Ⅲ．凯利比例Ⅳ．特雷诺指数

完全垄断市场类型的特点有()

在Windows中，文件的属性有()。

A．血管紧张素转换酶抑制剂B．钙通道阻滞剂C．β受体阻滞剂D．噻嗪类利尿剂(2013年第140题)变异型心绞痛并发高血压患者禁用的药物是

症见身目发黄，黄色鲜明，上腹、右胁胀闷疼痛，牵引肩背，身热不退，或寒热往来。口苦，咽干，呕吐呃逆，尿黄赤，大便秘，苔黄舌红，脉弦滑数，辨证为

A、夜尿宁丸B、健儿清解液C、小儿化滞散D、导赤丸E、龙牡壮骨颗粒属于小儿泄泻类药的是

下列关于工资数据录入的表述，不正确的是()。

融资租入的固定资产均应按租赁期与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间计提折旧。()

【2014年威海市】简述德育过程的基本规律。

世界上从来没有抽象的法治。在这样的意义上，每一个判例，都是公众法治信仰的_______；而每一次失误，都可能导致信仰的_______。填入画横线部分最恰当的一项是：

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WhichofthefollowingstatementsisINCORRECT?

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

世界上从来没有抽象的法治。在这样的意义上，每一个判例，都是公众法治信仰的_；而每一次失误，都可能导致信仰的_。填入画横线部分最恰当的一项是：