2. 财经
  3. 如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19  45
问题 如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。
选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚
答案A
解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/XdFg777K
0

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)