如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19 41

问题如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚

答案A

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

经济萧条的表现为()。Ⅰ．需求严重不足、生产相对严重过剩Ⅱ．价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩Ⅲ．出现大量破产倒闭的企业、失业率增大Ⅳ．经济处于崩溃期

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。Ⅰ．选题Ⅱ．撰写Ⅲ．质量控制Ⅳ．合格审查和发布

股票的绝对估值方法包括()。Ⅰ．实物期权定价法Ⅱ．资产评估法Ⅲ．现金流贴现法Ⅳ．市盈率法

某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为()。

在分析关联交易时，应重点注意()。Ⅰ．资金占用的事项Ⅱ．信用担保的事项Ⅲ．关联购销的事项Ⅳ．降低交易成本的事项

关联购销类关联交易，主要集中在()。Ⅰ．劳动密集型行业Ⅱ．资本密集型行业Ⅲ．市场集中度较高的行业Ⅳ．垄断竞争的行业

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

历史资料研究法的特点是()。Ⅰ．耗时耗力Ⅱ．节省费用Ⅲ．可以主动提出问题并解决问题Ⅳ．不能主动提出问题并解决问题

在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有()。Ⅰ．甲持股3％Ⅱ．乙持股2％与丙持股1．5％联合提出Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会

诊断膀胱破裂最简易的方法是

体液的pH影响药物转运是由于改变了药物的：

宾馆和饭店对在岗人员至少()进行一次消防安全教育。

情感是态度的核心成分。()

运动、变化和发展是同等程度的概念，它们彼此无实质区别。

当前，很多社区建立了图书室，但门庭冷落、乏人问津。对此，你怎么看?

认识发生的现实基础是()

Willrobotstakeovertheworkforce?Andiftheydo,whatjobswillbeleftforushumans?Manydiscussionstakea【C1】______

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( )，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

经济萧条的表现为()。Ⅰ．需求严重不足、生产相对严重过剩Ⅱ．价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩Ⅲ．出现大量破产倒闭的企业、失业率增大Ⅳ．经济处于崩溃期

证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。Ⅰ．选题Ⅱ．撰写Ⅲ．质量控制Ⅳ．合格审查和发布

股票的绝对估值方法包括()。Ⅰ．实物期权定价法Ⅱ．资产评估法Ⅲ．现金流贴现法Ⅳ．市盈率法

某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为()。

在分析关联交易时，应重点注意()。Ⅰ．资金占用的事项Ⅱ．信用担保的事项Ⅲ．关联购销的事项Ⅳ．降低交易成本的事项

关联购销类关联交易，主要集中在()。Ⅰ．劳动密集型行业Ⅱ．资本密集型行业Ⅲ．市场集中度较高的行业Ⅳ．垄断竞争的行业

我国通过设立具有主权财富基金性质的中国投资公司来管理部分外汇储备，这是一种()管理模式。

历史资料研究法的特点是()。Ⅰ．耗时耗力Ⅱ．节省费用Ⅲ．可以主动提出问题并解决问题Ⅳ．不能主动提出问题并解决问题

在股东大会会议通知发出后，以下可以提出临时股东大会议案的有()。Ⅰ．甲持股3％Ⅱ．乙持股2％与丙持股1．5％联合提出Ⅲ．董事会Ⅳ．监事会

诊断膀胱破裂最简易的方法是

体液的pH影响药物转运是由于改变了药物的：

宾馆和饭店对在岗人员至少()进行一次消防安全教育。

情感是态度的核心成分。()

运动、变化和发展是同等程度的概念，它们彼此无实质区别。

当前，很多社区建立了图书室，但门庭冷落、乏人问津。对此，你怎么看?

认识发生的现实基础是()

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。