如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

admin2009-11-19 60

问题如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

选项 A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚

答案A

解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。

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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过(　　)，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某持仓组合的βS是1．2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βP降至0，假设现货市值。1000万元，沪深300期货指数为5000，βN为1，则他可以在期货市场()，实现alpha套利。

()方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。

离散型随机变量的概率分布为P(X＝K)(K＋1)／10，K＝0，1，2，3，则E(X)为()。

影响应收账款周转率指标计算的因素有()。Ⅰ．季节性经营Ⅱ．大量使用分期付款的结算方式Ⅲ．大量使用现金结算的销售Ⅳ．年末销售的大幅度增加

货币供给是()。

如果其他情况不变，中央银行在公开市场卖出有价证券，货币供应量将()。

我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定包括()。Ⅰ．交易所停牌可顺延Ⅱ．按实际天数计算Ⅲ．计息天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息

资本市场开放包括()。Ⅰ．服务性开放Ⅱ．投资性开放Ⅲ．投机性开放Ⅳ．机构投资者开放

Toagreat______,thewayyoulearnatcollegeisdifferentfromthatwhenyouwereinhighschool.

A/颅内动脉瘤B/脑膜瘤C/颈内动脉海绵窦瘘D/听神经瘤E/脑AVM自发性蛛网膜下腔出血首位的原因

小儿易患呼吸道感染的原因包括（）

患者，女，16岁，因煤气泄漏爆炸致头面部，双上肢烧伤入院。查体：烧伤部位有大量水疱，痛觉迟钝。根据患者烧伤部位的特点，护士应重点观察

数字有线电视的特点有()。

中国建筑的屋顶有等级差异，以下屋顶中等级位居第二的屋顶是()

张老师讲完课后问学生听懂了没，有部分学生摇了摇头说没听懂，张老师恨铁不成钢地说道：“我都讲得这么清楚了你们还没听懂，真是一群笨蛋!”张老师的做法()。

恒定刺激法的变式有()

在五四运动至新中国成立前这一时期，中国反帝反封建斗争的主力是()。

Accordingtothedialogue,whatwilltheydotomorrow?

如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( )，则丧失申请保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假设某持仓组合的βS是1．2，如果投资经理预测大盘会下跌，他准备将组合的βP降至0，假设现货市值。1000万元，沪深300期货指数为5000，βN为1，则他可以在期货市场()，实现alpha套利。

()方法是通过一个非线性映射P，把样本空间映射到一个高维乃至无穷维的特征空间中，使得在原来的样本空间中非线性可分的问题转化为在特征空间中的线性可分的问题。

离散型随机变量的概率分布为P(X＝K)(K＋1)／10，K＝0，1，2，3，则E(X)为()。

影响应收账款周转率指标计算的因素有()。Ⅰ．季节性经营Ⅱ．大量使用分期付款的结算方式Ⅲ．大量使用现金结算的销售Ⅳ．年末销售的大幅度增加

货币供给是()。

如果其他情况不变，中央银行在公开市场卖出有价证券，货币供应量将()。

我国目前对于贴现发行的零息债券计息规定包括()。Ⅰ．交易所停牌可顺延Ⅱ．按实际天数计算Ⅲ．计息天数算头不算尾Ⅳ．闰年2月29日计息

资本市场开放包括()。Ⅰ．服务性开放Ⅱ．投资性开放Ⅲ．投机性开放Ⅳ．机构投资者开放

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A/颅内动脉瘤B/脑膜瘤C/颈内动脉海绵窦瘘D/听神经瘤E/脑AVM自发性蛛网膜下腔出血首位的原因

小儿易患呼吸道感染的原因包括（）

患者，女，16岁，因煤气泄漏爆炸致头面部，双上肢烧伤入院。查体：烧伤部位有大量水疱，痛觉迟钝。根据患者烧伤部位的特点，护士应重点观察

数字有线电视的特点有()。

中国建筑的屋顶有等级差异，以下屋顶中等级位居第二的屋顶是()

张老师讲完课后问学生听懂了没，有部分学生摇了摇头说没听懂，张老师恨铁不成钢地说道：“我都讲得这么清楚了你们还没听懂，真是一群笨蛋!”张老师的做法()。

恒定刺激法的变式有()

在五四运动至新中国成立前这一时期，中国反帝反封建斗争的主力是()。

Accordingtothedialogue,whatwilltheydotomorrow?

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