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如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( ),则丧失申请保荐机构资格。
如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( ),则丧失申请保荐机构资格。
admin
2009-11-19
43
问题
如果证券公司在最近3年内因重大违法违规行为受到过( ),则丧失申请保荐机构资格。
选项
A、行政处罚
B、刑事处罚
C、民事处罚
D、经济处罚
答案
A
解析
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有:①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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