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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。 I.未按规定划分产品或者服务风险等级的 Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。 I.未按规定划分产品或者服务风险等级的 Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配
admin
2019-07-22
92
问题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
I.未按规定划分产品或者服务风险等级的
Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。Ⅳ项应为未按规定对普通投资者进行细化分类和管理。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Xzug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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