证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

admin2020-02-11 34

问题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

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证券一般从业资格

证券业协会监事长由()。

以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是()。

保险公司可以运用受托管理的()进行证券投资。

下列各项属于保护基金公司职责的有()。Ⅰ．筹集、管理和运作基金Ⅱ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．管理和处分受偿资产

证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

下列属于证券市场中介机构的有()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所

创业板市场的特点不包括()。

在我国发行大公募债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。

患者，女性，35岁。因月经过多且经期延长，贫血，血红蛋白仅56g／L，而决定行全子宫切除术。术前主刀医生在考虑手术各步注意事项时，可不必顾虑的是

一般来说，元认知策略可分为()。

在整车销售、售后服务、配件供应、信息反馈的过程中，售后服务是最重要的，是中心内容。()

债务人对同一债权人负担数宗同种类债务，而债务人的履行不足以清偿全部债务时，决定该履行抵充某宗或某几宗债务的现象，称之为()

美国《化学文摘》摘引的医药学期刊达

A．蕈伞型食管癌B．溃疡型食管癌C．缩窄型食管癌D．贲门失弛缓症E．食管良性狭窄(瘢痕)梗阻症状出现较晚，钡餐造影有龛影，提示

关于课堂教学的环境，实验证明学生座位的选择会影响学习，其中坐()是最积极的学习者。

随着炎炎夏日的到来，防晒成为人们出行的必备行为。下列有关防晒的知识正确的是（）。

中国妇女发展基金会将委托专业金融机构对中国女足发展基金进行和，其收益部分用于__中国女子足球队改善生活和训练条件，开展交流与合作，培养选拔后备力量。填入划横线部分最恰当的一项是()。

甜饼干会导致蛀牙。甜饼干与牙齿接触的时间越长，就越容易导致蛀牙。而饴糖比甜饼干融化得更快，所以吃饴糖比吃甜饼干引起蛀牙的可能性要小。以下哪项最为恰当地指出了上述论证中存在的逻辑漏洞?

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证券公司的主要业务包括()。Ⅰ．证券承销业务Ⅱ．证券自营业务Ⅲ．证券资产管理业务Ⅳ．证券投资咨询业务

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创业板市场的特点不包括()。

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