证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格 Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

admin2020-02-11 31

问题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告 Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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