下列属于资产管理业务合规风险的是(　　)。

admin2009-09-26 42

问题下列属于资产管理业务合规风险的是(　　)。

选项 A、因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 BCD三项属于证券自营业务的合规风险。

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证券交易

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