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财经
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
admin
2009-09-26
61
问题
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。
选项
A、因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
答案
A
解析
BCD三项属于证券自营业务的合规风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/YuGg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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