对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。

admin2018-10-21 6

问题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。

选项 A、责令整改
B、刑事处罚
C、谈话提醒
D、警示

答案B

解析对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：
(1)谈话提醒。
(2)警示。
(3)责令整改。
(4)协会规定的其他自律管理措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Yxwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于股票基本特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系Ⅱ．股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的Ⅲ．股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份Ⅳ．对于股份公司来说，由于股东不能要
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中，正确的是()。Ⅰ．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回Ⅱ．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起Ⅲ．IDF必须采用指数基金模式Ⅳ．就产品特性看，深圳证券交易所推出的IDF在世界范围
下列关于在上海证券交易所开立的证券账户的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债Ⅱ．B股账户是专门用于买卖人民币特种股票Ⅲ．机构A股账户只能买卖A股Ⅳ．个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等
下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。Ⅰ．网上委托Ⅱ．违约责任和免责条款Ⅲ．投资范围和投资限制Ⅳ．变更和撤销
1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。
()是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

随机试题

某建筑工程打地基时，需用汽锤将桩打进土层，汽锤每次击打，都将克服土层对桩的阻力而做功．设土层对桩的阻力的大小与桩被打进地下的深度成正比(比例系数为k，k＞0)．汽锤第一次击打将桩打进地下am．根据设计方案，要求汽锤每次击打桩时所作的功与前一次击打时所做的功
盈亏平衡分析可以分为()。
火炬排气筒的塔架整体吊装时，除可采用双抱杆起吊方法外，还可采用()。
SDH传送网的特点有()。
世界近代旅游业的创始人是英国人托马斯.库克，银行家陈光甫先生开创了中国近代旅游业。()
居住在某市南区的唐某向本市电信局支付2000元初装费安装电话一部，2个月后，唐某发现话费单上出现自己从未打过的长途电话，话费150余元，遂找电信局交涉，经查系电信局设备技术故障所致，唐某多次要求电信局作进一步解释并保证以后不再发生此类事情，电信局未予确认。
【给定资料】1.2017年5月12日，全世界互联网用户都因为“蠕虫”式勒索病毒软件传播而人心惶惶。在国内，不仅是个人用户，一些政府机构的计算机也遭到攻击，网络安全问题再次引发高度关注。恰逢此时，我国第一部网络安全法《中华人民共和国网络安
Therocketengine,withitssteadyroarlikethatofawaterfallorathunderstorm,isanimpressivesymbolofthenewspaceage
超学段(12~16年)体育教学过程的特点不包括（　　　）
在Internet上浏览时，浏览器和WWW服务器之间传输网页使用的协议是()。

最新回复(0)

对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项中，属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。Ⅰ．网上委托Ⅱ．违约责任和免责条款Ⅲ．投资范围和投资限制Ⅳ．变更和撤销

1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

()是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ．业务许可制度Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ．合规管理制度Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

期货市场的功能包括()。Ⅰ．价格发现Ⅱ．套现Ⅲ．风险管理Ⅳ．投机

盈亏平衡分析可以分为()。

火炬排气筒的塔架整体吊装时，除可采用双抱杆起吊方法外，还可采用()。

SDH传送网的特点有()。

世界近代旅游业的创始人是英国人托马斯.库克，银行家陈光甫先生开创了中国近代旅游业。()

Therocketengine,withitssteadyroarlikethatofawaterfallorathunderstorm,isanimpressivesymbolofthenewspaceage

超学段(12~16年)体育教学过程的特点不包括（ ）

在Internet上浏览时，浏览器和WWW服务器之间传输网页使用的协议是()。

超学段(12~16年)体育教学过程的特点不包括（　　　）