未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额

admin2021-01-02 35

问题未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、ⅡⅠ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第188条的规定.术经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司.由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给子警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

公司盈利首先应()。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

下列属于投资风险主要因素的是()。Ⅰ．借款方还债的能力和意愿Ⅱ．在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ．市场价格Ⅳ．人力、系统、流程出错

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

近视眼，眼球的前后径过长，眼的折光能力，平行光线聚焦于。

如选择口服药物治疗，最大剂量为本病最常见的责任血管是

脂肪动员的关键酶是

患者，男性，27岁，因乏力、厌食、恶心就医，查体：肝大，血清ALT升高，诊断为乙型肝炎，进行住院治疗。患者入院后请你代买洗漱用具，人民币消毒应用

投资者可以作为资本投入企业的是(　　)。

把下面六个图形分为两类，使得每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

中国迈人老龄化社会，生育率低，人口结构老化，社保制度滞后已成为未来发展的一大隐患，以下属于我国人口老龄化加快的主要原因的有()。

Astheplanecircledovertheairport,everyonesensedthatsomethingwaswrong.Theplanewasmovingunsteadilythroughtheair

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证券一般从业资格

政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ．发行数量Ⅱ．期限安排Ⅲ．竞价方式Ⅳ．发行方式

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()。

公司盈利首先应()。

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

下列属于投资风险主要因素的是()。Ⅰ．借款方还债的能力和意愿Ⅱ．在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ．市场价格Ⅳ．人力、系统、流程出错

QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ．基金管理机构Ⅱ．保险公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．商业银行

近视眼，眼球的前后径过长，眼的折光能力______，平行光线聚焦于______。

如选择口服药物治疗，最大剂量为本病最常见的责任血管是

脂肪动员的关键酶是

患者，男性，27岁，因乏力、厌食、恶心就医，查体：肝大，血清ALT升高，诊断为乙型肝炎，进行住院治疗。患者入院后请你代买洗漱用具，人民币消毒应用

投资者可以作为资本投入企业的是( )。

把下面六个图形分为两类，使得每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

中国迈人老龄化社会，生育率低，人口结构老化，社保制度滞后已成为未来发展的一大隐患，以下属于我国人口老龄化加快的主要原因的有()。

Astheplanecircledovertheairport,everyonesensedthatsomethingwaswrong.Theplanewasmovingunsteadilythroughtheair

近视眼，眼球的前后径过长，眼的折光能力，平行光线聚焦于。

投资者可以作为资本投入企业的是(　　)。