未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额

admin2021-01-02 33

问题未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、ⅡⅠ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第188条的规定.术经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司.由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给子警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

会员制的证券交易所是()。

公募发行是适合于()的发行人。Ⅰ．证券发行数量多Ⅱ．筹资额大Ⅲ．节省发行费用Ⅳ．准备申请证券上市

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

君主专制制度脱胎于原始社会()

归因理论认为，行为原因包括个人因素和

施工单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，并且()。

主观方面一定是故意的金融犯罪有()。

()是指银行向借款人提供的以货币计量的贷款产品数额。

下列行为中，应视同销售货物征收增值税的有()。

在法律规则的构成要素中，处于核心地位的是()。

事业编制

不支持自定义类的程序设计语言是______语言。

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证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为()。

会员制的证券交易所是()。

公募发行是适合于()的发行人。Ⅰ．证券发行数量多Ⅱ．筹资额大Ⅲ．节省发行费用Ⅳ．准备申请证券上市

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括()。Ⅰ．客观Ⅱ．公正Ⅲ．公开Ⅳ．诚实信用

下列关于连续竞价的说法中，错误的是()。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近___________个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近___________个月内受到证券交易所公开谴责。()

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

君主专制制度脱胎于原始社会()

归因理论认为，行为原因包括个人因素和

施工单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，并且()。

主观方面一定是故意的金融犯罪有()。

()是指银行向借款人提供的以货币计量的贷款产品数额。

下列行为中，应视同销售货物征收增值税的有()。

在法律规则的构成要素中，处于核心地位的是()。

事业编制

不支持自定义类的程序设计语言是______语言。

首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近_个月内受到证券交易所公开谴责。()