期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 61

问题期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第四十五条规定。期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(3)风险监管指标不符合规定标准；
(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据转送的安全和独立。()

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

下列关于证券公司业务的表述，正确的有()。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。

下列属于工程项目的控制性施工进度计划的是()。

企业对境外经营的财务报表进行折算时，下列项目中可用资产负债表日的即期汇率折算的有

某羊场，母羊表现不孕或怀孕后发生流产和产死胎；公羊睾丸肿胀，发热；羊场的工作人员3人出现发热、乏力、多汗、关节痛等症状。该病属于

牙体粘结修复术洞形制备的特点是

成年男性，全身高度浮肿半年余，检查：血压正常，腹部移动性浊音(+)，尿蛋白(+++)，尿中红细胞1—8个／高倍视野，血清白蛋白／球蛋白比例2．1／2．0，酚红排泄率45％。应首先考虑的是()

下列对臀位妊娠处理的叙述，不恰当的是

融资融券对于投资者的要求也较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到_个月，且持有资金不得低于_万元人民币。()

秦始皇陵兵马俑被誉为“世界第八大奇迹”，它属于()

下列关于《法经》的说法中哪些是正确的?()

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