期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

admin2021-03-31 51

问题期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A,B,C,D

解析《期货公司监督管理办法》第四十五条规定。期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：
(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；
(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
(3)风险监管指标不符合规定标准；
(4)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；
(5)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；
(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货公司有( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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期货从业资格

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()

证券公司应当根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

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证券公司申请介绍业务资格，应该符合()风险控制指标标准。

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某一水渠的某顺直渠段中没有进出水(流量不变)、渠道横断面尺寸沿程不变，则该渠段内的水流为()。

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当桥梁结构温度均匀变化时，梁体无水平位移的“零点位置”离2号墩的距离口最接近的数值是______。当桥梁结构温度均匀变化+20℃时，1号墩的墩顶梁的水平位移值为6.468mm，1号墩的墩顶承受的水平力值最接近的数值是______。

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