下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-11 16

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C、证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D、证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

答案B

解析根据《期货交易管理条例》第26条的规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。故选项A错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘厢机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。故选项C错误。根据《证券业从业人员资格管理办法》第16条的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的．该机构应当在处分后10日内向协会报告。故选项D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aHug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法错误的是()。

()的基金份额持有人不得申请赎回基金。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在()发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

对公司治理情况的分析包括()之间的关系。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．外部利益相关者

()是指投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司，向深圳证券交易所进行申报，买卖深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的股票。

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

下列应计入“财务费用”账户的是()

下列哪项不是慢性胃炎中医的病因

根据宪法和法律，下列哪个选项是不正确的?()

对于大多数企业而言，发展战略是基本的战略选择。可供选择的发展战略包括()。

下列关于发票开具要求的说法，正确的有()。

在下列关于资产负债率、权益乘数和产权比率之间关系的表达式中，正确的是()。

在个别资本成本一定的情况下，平均资本成本取决于资本总额。()

简述钻石模型的分析方法。

Althoughtheyplanttreesinthisareaeveryyear,thetopsofsomehillsarestilluncovered.