　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的

admin2022-06-02 55

问题　　基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
　　根据以上材料，回答下列问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列属于盈利能力比率的是()。

下列属于权益类证券的是()。

T公司2021年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2021年营业利润为()亿元。

下列有关固定资产的特点说法错误的是()

根据肾小体在皮质的位置，肾单位可分为和两种。

参与TD-Ag刺激机体产生抗体的细胞是

根据我国建筑安装工程费用构成，建筑施工企业职工的工资列在间接工程费中。()

制造工艺方案应经过承包商总工程师或技术负责人审核批准后送交监理工程师审批，(　　)签字认可后必须严格执行，如有改变应取得监理工程师的核准。

下列不属于违法行为的是()。

I’mtalkingtoyou,Jack.Pleaselistento______carefully.

中国古代的姓、氏、名、字各有不同的意义。下列哪个人物的称谓是由姓和名构成的？

Angerisanemotionthatcanbedifficulttodealwith.Sometimesit’sexperiencedasafleeting【B1】______whileothertimesitc

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基金从业资格

基金进行利润分配，会对基金份额净值和投资者利益产生的影响是()。

基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为()和金融负债。

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

总体上看，()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。

寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

由于现代企业最重要的经营目标就是最大化股东财富，因而衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

下列属于盈利能力比率的是()。

下列属于权益类证券的是()。

T公司2021年的利润表中，营业收入15亿元，营业成本、税金及附加共计10亿元，销售费用1亿元，管理费用1亿元，财务费用1亿元，没有其他成本费用或营业利润调整项，则T公司2021年营业利润为()亿元。

下列有关固定资产的特点说法错误的是()

根据肾小体在皮质的位置，肾单位可分为________和________两种。

参与TD-Ag刺激机体产生抗体的细胞是

根据我国建筑安装工程费用构成，建筑施工企业职工的工资列在间接工程费中。()

制造工艺方案应经过承包商总工程师或技术负责人审核批准后送交监理工程师审批，( )签字认可后必须严格执行，如有改变应取得监理工程师的核准。

下列不属于违法行为的是()。

I’mtalkingtoyou,Jack.Pleaselistento______carefully.

中国古代的姓、氏、名、字各有不同的意义。下列哪个人物的称谓是由姓和名构成的？

Angerisanemotionthatcanbedifficulttodealwith.Sometimesit’sexperiencedasafleeting【B1】______whileothertimesitc

根据肾小体在皮质的位置，肾单位可分为和两种。

制造工艺方案应经过承包商总工程师或技术负责人审核批准后送交监理工程师审批，(　　)签字认可后必须严格执行，如有改变应取得监理工程师的核准。