从事证券业务的专业人员包括( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证

admin2022-01-09 78

问题从事证券业务的专业人员包括( )。
Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项之外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

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证券市场基本法律法规

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为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

为了加强市场准人管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

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()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

资金供给者与资金需求者之间通过中介机构进行融资的属于()。

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幸亏有他的帮助，我们得以按时完成任务。

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