首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
admin
2023-02-08
21
问题
下列事项中,符合相关法律、法规规定的是( )。
选项
A、证券经纪人接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
B、证券公司合规总监向中国证监会派出机构报告违规行为
C、证券经纪人同时接受两家证券公司的委托,进行客户招揽
D、证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书
答案
B
解析
《证券经纪人管理暂行规定》第4条规定,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。选项C错误。第1o条规定,证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。选项D错误。第13条规定,证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。选项A错误。故本题选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/aixD777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
扬程是指单位重量的水从泵进口到泵出口所增加的能量,有设计扬程、工作扬程、净扬程。下列说法正确的是()。
电缆保护管的设置要求包括()。
有关预埋地脚螺栓检查验收要求的说法正确的有()。
下列关于自动化仪表的说法,错误的有()。
电梯设备中的()必须与其型式试验证书相符。
下列选项中,属于无机结合料稳定基层质量检验项目主要有()等。
下列选项中,属于竣工报告的主要内容的有()。
下列关于建筑施工企业负责人带班检查的说法中,错误的是()。
远大建筑公司注册商标于2019年12月31日到期,下列说法中正确的有()。
下列对著作权许可描述正确的是()。
随机试题
不属于有机磷中毒临床表现的是
下列哪种情形属于自首?
甲公司为丙公司的全资子公司,于1992年11月经乙市市场监督管理局核准成立,注册资本1000万元,甲公司自开始经营以来内部管理一直存在严重问题,长年亏损。2017年度审计报告显示甲公司资产负债率超出100%,甲公司有签订劳动合同的职工27人,至今拖欠职工
计算机病毒是(52)。
操作系统中的文件管理系统为用户提供的功能是()。
假设某台计算机的内存容量为256MB,硬盘容量为40GB。硬盘容量是内存容量的
Whyisthemansoannoyed?
Whenisthefilmfestivalscheduledtostart?
TodaythecaristhemostpopularsortoftransportationinalloftheUnitedStates.Ithascompletelyre【77】thehorseasam【7
【S1】【S2】
最新回复
(
0
)