下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近1个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8％ Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为1年，最长为5年 Ⅲ．某上市公司最近1期末

admin2022-08-17 34

问题下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近1个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8％
Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为1年，最长为5年
Ⅲ．某上市公司最近1期末经审计的净资产为人民币19亿元，申请公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债持有人一次回售的权利

选项 A、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第14条第1款规定，发行可转换公司债券的公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。Ⅱ项，第15条规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。Ⅳ项，第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。

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投资银行业务

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