符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券的 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实

admin2022-01-09 39

问题符合下列( )情形的，为公开发行。
Ⅰ．向不特定对象发行证券的
Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/b0ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

与经纪业务相比，自营业务是证券公司()。

投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

文艺复兴时期的教育有()种类型。可分为()主义教育、()教教育、()教教育。

中国共产党和中国政府始终尊重和保护人权，认为首要的人权是选举权和被选举权。()

A、健康人群B、高危人群C、慢性病患者D、临终患者E、患者的家属和照顾者健康教育时侧重于家庭护理技能的人群是（）

工程监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承担监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金(　　)的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。

下列关于股东提起公司解散诉讼的说法中，不符合规定的是()。

根据我国《行政复议法》的规定，行政复议期间具体行政行为可以停止执行的情形有()。

下列各项中，注册会计师应当要求被审计单位管理层提出书面声明的有()。

A、 B、 C、 D、 D

A、Sheisworriedherhusbandwillspendtoomuchtimeawayfromhome.B、Sheisgladtohaveastartplayerashusband.C、Sheis

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

与经纪业务相比，自营业务是证券公司()。

投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是()。

A股账户按持有人分为()。Ⅰ．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户Ⅱ．证券公司自营证券账户Ⅲ．一般机构证券账户Ⅳ．自然人证券账户

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括()。Ⅰ．资产收益权Ⅱ．对公司财产的直接支配处理Ⅲ．重大决策权Ⅳ．选择管理者权

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

文艺复兴时期的教育有()种类型。可分为()主义教育、()教教育、()教教育。

中国共产党和中国政府始终尊重和保护人权，认为首要的人权是选举权和被选举权。()

A、健康人群B、高危人群C、慢性病患者D、临终患者E、患者的家属和照顾者健康教育时侧重于家庭护理技能的人群是（）

工程监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承担监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金( )的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。

下列关于股东提起公司解散诉讼的说法中，不符合规定的是()。

根据我国《行政复议法》的规定，行政复议期间具体行政行为可以停止执行的情形有()。

下列各项中，注册会计师应当要求被审计单位管理层提出书面声明的有()。

A、 B、 C、 D、 D

A、Sheisworriedherhusbandwillspendtoomuchtimeawayfromhome.B、Sheisgladtohaveastartplayerashusband.C、Sheis

工程监理企业允许其他单位或者个人以本企业名义承担监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金(　　)的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级，情节严重的，吊销资质证书。