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  3. 符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券的 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实

符合下列( )情形的，为公开发行。 Ⅰ．向不特定对象发行证券的 Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实

admin2022-01-09  35
问题 符合下列(          )情形的，为公开发行。
Ⅰ．向不特定对象发行证券的
Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
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