根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2022-04-12 59

问题根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当将客户身份资料在业务结束后保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：①健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；④金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤开展反洗钱培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《公司法》的规定，股份有限公司股东大会作出的下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过的有()。

根据我国《个人外汇管理办法》，下列关于外汇储蓄账户表述正确的有()。

缺口管理是指根据对于未来汇率变动趋势和收益率曲线形状的预期，改变资产和负债的缺口。()

我国的存款种类中计结息规则由各银行自行把握的有()。

下列不属于货币政策中介目标和操作目标的选择标准的是()。

下列关于我国资本要求的第二个层次的表述正确的有()。

银行业金融机构的信息披露的作用有()。

导致合同无效的原因包括()。

下列属于担保方式的有()。

下列职业操守中，()的主要目的是防止银行内部舞弊及犯罪案件的发生。

先天性甲低患儿的血清T4()、TSH()即可确诊。血清T3浓度可()。X线检查摄()手和()X线片，评定患儿骨龄常明显()于实际年龄。

书法对于()相当于阅读对于()

识别机会或诊断问题是决策的()

下颌阻生智齿拔除时，X线片的重要意义不包括了解

影响增溶的因素不包括

项目结构分解并没有统一的模式，项目结构分解时应参考的原则包括()。

债券基金基本上属于()。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。(　　)

赫尔巴特认为“教学具有教育性”。

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根据我国《个人外汇管理办法》，下列关于外汇储蓄账户表述正确的有()。

缺口管理是指根据对于未来汇率变动趋势和收益率曲线形状的预期，改变资产和负债的缺口。()

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导致合同无效的原因包括()。

下列属于担保方式的有()。

下列职业操守中，()的主要目的是防止银行内部舞弊及犯罪案件的发生。

先天性甲低患儿的血清T4()、TSH()即可确诊。血清T3浓度可()。X线检查摄()手和()X线片，评定患儿骨龄常明显()于实际年龄。

书法对于()相当于阅读对于()

识别机会或诊断问题是决策的()

下颌阻生智齿拔除时，X线片的重要意义不包括了解

影响增溶的因素不包括

项目结构分解并没有统一的模式，项目结构分解时应参考的原则包括()。

债券基金基本上属于()。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。( )

赫尔巴特认为“教学具有教育性”。

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