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  3. 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。 　Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成 　Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员 　Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务

下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。 　Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成 　Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员 　Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务

admin2023-02-08  29
问题 下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有(          )。
　Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成
　Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员
　Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员
　Ⅳ．内核小组人员要保持独立性和稳定性
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案B
解析 内核是指保荐机构(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员。
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