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  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ．证券公司认为某一服务或产

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ．证券公司认为某一服务或产

admin2018-10-21  25
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列说法中，正确的有(    )。
Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征
Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品
Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案A
解析 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品。服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。因此，Ⅰ项说法错误。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。因此，Ⅱ项说法错误。
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