基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

admin2014-05-21 43

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()’

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

资产评估的基本方法有()

深圳证券交易所会员取得席位后，只能申请设立1个交易单元。()

设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，但不得对证券投资业绩进行预测。()

可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()

正常人清晨空腹血糖浓度为(以mg／100m1)计：

下列哪一项生理活动改变是由α受体介导的

佛手、香橼功效的共同点有(　　)

医者的手指消毒和施行针刺部位的消毒正确的为

监理的基本方法是控制，主要是指()。

对于机械横波而言，下面说法正确的是()。

评价施工进度计划优劣的原则，不正确的是()。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

Whatdidthebeardointhetent?

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有()’

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

资产评估的基本方法有()

深圳证券交易所会员取得席位后，只能申请设立1个交易单元。()

设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()

根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。

我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。()

《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，但不得对证券投资业绩进行预测。()

可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值之下。()

正常人清晨空腹血糖浓度为(以mg／100m1)计：

下列哪一项生理活动改变是由α受体介导的

佛手、香橼功效的共同点有( )

医者的手指消毒和施行针刺部位的消毒正确的为

监理的基本方法是控制，主要是指()。

对于机械横波而言，下面说法正确的是()。

评价施工进度计划优劣的原则，不正确的是()。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()。

我国的国债专指()代表中央政府发行的国家公债。

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佛手、香橼功效的共同点有(　　)