基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

admin2014-05-21 27

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cdNg777K

最新回复(0)

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构中国证监会申请变更登记，并提交下列材料()

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。

证券公司融资融券业务信息技术风险控制的措施包括()。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。()

证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。()

某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格为()

证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之间的差异。()

反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模型包括()

FieldsacrossEuropearecontaminatedwithdangerouslevelsoftheantibioticsgiventofarmanimals.Thedrugs,whichareinma

设f(x)连续，F(x)=f(t2)dt，则F’(x)=()

关于信度和效度的关系下列哪项是错误的（）

A．反映体重与身高的比例关系B．反映胸廓发育状况，说明人体形C．反映人体躯干和下肢比例D．反映单位体积的充实程度E．反映体形的胖瘦程度，受身高影响小BMI反映了人体生长发育的哪一方面的特征

A．嗜睡B．浅昏迷C．腱反射亢进D．感觉迟钝E．言语不清急性催眠药物重度中毒表现为

胃黏膜处于高酸和高胃蛋白酶的环境中，却并不被消化，是由于存在着自我保护机制，称为

中毒可致肾小管坏死引起急性肾衰的中药是()。

在考生文件夹下打开文档WORD．DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名(WORD．DOCX)保存文档。【文档开始】Winlmp严肃工具简介特点。Winlmp是一款既有WinZip的速度，又兼有WinAce严肃率的文件严肃工具，界面很有亲和力。尤其

A、Entrancefeesforpublicparks.B、Thirdparties’useofpublicparks.C、Costsofmaintainingpublicparks.D、Behaviorsofdogs

IntheU.S.,thereisadifferencebetweenpublicandprivateadoption.Publicadoptiontypicallyinvolvestaking【C1】______foste