基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

admin2014-05-21 48

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：(1)侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益。(2)承诺投资收益。(3)与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。(5)代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于财务顾问业务规程的有()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。()

基金交易目前不收过户费。()

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括()。

关于权证交易，下列说法错误的有()。

检查早接触点最好用

关于手续费和佣金的税务处理，下列表述中错误的是()。

A公司2009年3月购入固定资产，价值为20万元，预计使用10年，但于2011年2月提前报废，下列说法正确的有()。

农村合作医疗基金收缴渠道包括(　　)。

情绪的信号功能是通过()来实现的。

贺绿汀创作的管弦乐作品()采用了复调的作曲手法和配器上的色彩变化来表现作品。

小学生常常出现好心办坏事的现象．其原因主要是()。

高速行驶的汽车突然刹车，坐在汽车里的人会向前倾。下列与之类似的现象是：

从3名男生和4名女生中选出3人参加一个化装舞会，由于每个人都想去，于是抽签决定，抽签结果选出的3人中既有男生又有女生的概率为

甲厂以xkg／h的速度生产某种产品(生产条件要求1≤x≤10)，每小时可获得利润100(5x+1-)元．要使生产该产品2h获得的利润不低于3000元，则x的取值范围为

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

属于财务顾问业务规程的有()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。()

基金交易目前不收过户费。()

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是()。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括()。

关于权证交易，下列说法错误的有()。

检查早接触点最好用

关于手续费和佣金的税务处理，下列表述中错误的是()。

A公司2009年3月购入固定资产，价值为20万元，预计使用10年，但于2011年2月提前报废，下列说法正确的有()。

农村合作医疗基金收缴渠道包括( )。

情绪的信号功能是通过()来实现的。

贺绿汀创作的管弦乐作品()采用了复调的作曲手法和配器上的色彩变化来表现作品。

小学生常常出现好心办坏事的现象．其原因主要是()。

高速行驶的汽车突然刹车，坐在汽车里的人会向前倾。下列与之类似的现象是：

从3名男生和4名女生中选出3人参加一个化装舞会，由于每个人都想去，于是抽签决定，抽签结果选出的3人中既有男生又有女生的概率为

甲厂以xkg／h的速度生产某种产品(生产条件要求1≤x≤10)，每小时可获得利润100(5x+1-)元．要使生产该产品2h获得的利润不低于3000元，则x的取值范围为

农村合作医疗基金收缴渠道包括(　　)。