下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托 Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的

admin2019-01-16 65

问题下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托
Ⅱ．客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
Ⅲ．客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托
Ⅳ．客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、

答案C

解析证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

深圳证券交易所于()正式营业。

基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度

下列做法违反了隔离原则的是

当事人约定由第三人向债权人履行债务的，若第三人不履行债务，则()。

一般情况下，和易性包括以下含义()。

保证收益理财产品(计划)中高于同期存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。()

营养教育的远期效果指人们营养健康状况和生命质量的变化。()

________统称为外部设备。

下列各项中，对于行政委托的特征描述正确的是()。

下面有关毛泽东思想的理解正确的是()

对于掉电的处理，8086/8088是通过(　　　)来完成的。

如果要求下列程序段中的循环执行3次，则程序中括号里的条件应是()。x=1Dox=x+3LoopUntil(___________)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于()万元。

深圳证券交易所于()正式营业。

基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

下列选项中，()会导致跟踪误差。Ⅰ．基金分红Ⅱ．基金费用Ⅲ．现金留存Ⅳ．完全复制

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

证券登记结算公司的登记结算制度包括()。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．净额结算制度Ⅳ．统一结算制度

下列做法违反了隔离原则的是

当事人约定由第三人向债权人履行债务的，若第三人不履行债务，则()。

一般情况下，和易性包括以下含义()。

保证收益理财产品(计划)中高于同期存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。()

营养教育的远期效果指人们营养健康状况和生命质量的变化。()

________统称为外部设备。

下列各项中，对于行政委托的特征描述正确的是()。

下面有关毛泽东思想的理解正确的是()

对于掉电的处理，8086/8088是通过( )来完成的。

如果要求下列程序段中的循环执行3次，则程序中括号里的条件应是()。x=1Dox=x+3LoopUntil(___________)

对于掉电的处理，8086/8088是通过(　　　)来完成的。