根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

admin2019-08-10 74

问题根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理
Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅳ
D、I、Ⅲ

答案D

解析证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/e6ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

某客户委托买卖证券，则他需要支付的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．个人所得税Ⅲ．过户费Ⅳ．印花税
集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ．价格优先Ⅱ．同等价格下，时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．机构优先
间接融资的种类有()。Ⅰ．银行信用Ⅱ．消费信用Ⅲ．商业信用Ⅳ．国家信用
除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管
一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制
会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会
有关证券公司次级债务，正确的说法有()。Ⅰ．借人期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务Ⅱ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅲ．短期次级债务可以计人净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备Ⅳ．长期次级债务可以按一定比例计人净资本
下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证

随机试题

诊断用超声波的波长范围是
淫羊藿来源于细辛来源于
甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司拟成立喜洋洋股份有限公司，公司注册资本5000万元，共5000万股，每股1元，公司采取募集设立方式设立。根据题设，请回答下列问题：
潜水完全井抽水量大小与相关物理量的关系是()。[2017年真题]
会计软件试运行的时间，最好不要放在()。
建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券金融公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所
根据财务制度规定,银行业固定资本比率的最高限额为()。
下列属于青州云门山风景名胜区的是()
“为什么?怎么样?有何根据?”等关键词属于()。
What’sthebasicdifferencebetweenEnglishfootballandAmericanfootball?

最新回复(0)

根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。 I．对合伙企业进行管理 Ⅱ．对证券交易活动进行管理 Ⅲ．对证券从业者进行行业限制 Ⅳ．对上市公司进行管理

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

某客户委托买卖证券，则他需要支付的是()。Ⅰ．佣金Ⅱ．个人所得税Ⅲ．过户费Ⅳ．印花税

集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。Ⅰ．价格优先Ⅱ．同等价格下，时间优先Ⅲ．客户优先Ⅳ．机构优先

间接融资的种类有()。Ⅰ．银行信用Ⅱ．消费信用Ⅲ．商业信用Ⅳ．国家信用

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

一般性货币政策工具包括()。Ⅰ．存款准备金政策Ⅱ．再贴现政策Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．消费者信用控制

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ．监察委员会Ⅳ．董事会

诊断用超声波的波长范围是

淫羊藿来源于细辛来源于

甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司拟成立喜洋洋股份有限公司，公司注册资本5000万元，共5000万股，每股1元，公司采取募集设立方式设立。根据题设，请回答下列问题：

潜水完全井抽水量大小与相关物理量的关系是()。[2017年真题]

会计软件试运行的时间，最好不要放在()。

建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ．证券公司Ⅱ．证券金融公司Ⅲ．证券登记结算机构Ⅳ．证券交易所

根据财务制度规定,银行业固定资本比率的最高限额为()。

下列属于青州云门山风景名胜区的是()

“为什么?怎么样?有何根据?”等关键词属于()。

What’sthebasicdifferencebetweenEnglishfootballandAmericanfootball?