发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

admin2009-10-26 52

问题发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

选项 A、发行人账户开立申请书
B、发行人盖章的营业执照副本复印件
C、发行人组织机构代码证副本复印件
D、债券发行与兑付业务印鉴卡一式三份

答案A,B,C

解析《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》第二条规定，发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交以下书面文件：①发行人账户开立申请书；②发行人盖章的营业执照副本复印件；③发行人组织机构代码证副本复印件；④债券发行与兑付业务印鉴卡一式四份。

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发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。I．客户身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。Ⅰ．从业人员工资福利水平Ⅱ．行业股价表现Ⅲ．开工率Ⅳ．资本进退状况

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。

不出现视物变形的是

小容量三相鼠笼式异步电动机适宜的启动方法一般应为()。

《专利法》及其实施细则对专利权的侵权行为进行了规定，下列选项中，不属于专利权侵权行为的是()。

外加电流阴极保护系统由（）组成。

PDCA循环法作为一种计划管理的方式，包括：①执行；②处理；③检查；④计划。排序正确的是()。[2014年5月二级真题]

信息系统安全包含了信息的保密性、数据完整性、可用性、不可抵赖性和真实性等。防范DDoS攻击是提高(4)的措施。

TCP/IP是一组______。

What’stheauthor’spurposeforthisletter?Toinformtheclientabouttheshipmentoftheir______.Howdoesthewriterwant

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户()的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I．投资偏好Ⅱ．风险承受能力Ⅲ．服务需求Ⅳ．资产状况

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。I．客户身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。I．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．充分考虑流动性转移限制Ⅲ．规定应急程序和措施Ⅳ．明确各参与人的权限、职责及报告路径

在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。Ⅰ．从业人员工资福利水平Ⅱ．行业股价表现Ⅲ．开工率Ⅳ．资本进退状况

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。

研究报告质量审核应当涵盖的内容包括()。Ⅰ．信息处理Ⅱ．分析逻辑Ⅲ．研究结论Ⅳ．投资策略

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于( )的收入。

不出现视物变形的是

小容量三相鼠笼式异步电动机适宜的启动方法一般应为()。

《专利法》及其实施细则对专利权的侵权行为进行了规定，下列选项中，不属于专利权侵权行为的是()。

外加电流阴极保护系统由（）组成。

PDCA循环法作为一种计划管理的方式，包括：①执行；②处理；③检查；④计划。排序正确的是()。[2014年5月二级真题]

信息系统安全包含了信息的保密性、数据完整性、可用性、不可抵赖性和真实性等。防范DDoS攻击是提高(4)的措施。

TCP/IP是一组______。

What’stheauthor’spurposeforthisletter?Toinformtheclientabouttheshipmentoftheir______.Howdoesthewriterwant

发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的，应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》，并向中央结算公司提交的书面文件包括(　　)。

在证券买卖成交后的所支付的过户费属于(　　)的收入。