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  3. 下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

admin2013-05-20  33
问题 下列关于证券分析师的行为，正确的是(    )。
选项 A、证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
B、证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C、证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券
D、证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
答案B
解析 A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。
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