下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

admin2013-05-20 41

问题下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

选项 A、证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
B、证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C、证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券
D、证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量

答案B

解析 A错，证券分析师在报刊发表投资咨询文章，不得使用笔名。C错，证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得泄露、传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错，证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正公平原则，但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同，提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议，而对他们提供的服务质量应当相同。B对，证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出投资收益保证。

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下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，()。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

询价对象包括主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。()

发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合()规定。

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于()，最近()年连续盈利。

在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是()。

高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。()

A．肝内胆管与伴行门静脉呈“小平行管征”B．肝内胆管呈树枝状扩张C．胆总管扩张D．左右肝管均可扩张E．胆管、胰管双扩张肝内胆管重度扩张

感染性休克的症状不包括

Wiesel法染嗜铬细胞的结果是

《中华人民共和国药品管理法》规定，从事生产、销售假药的企业，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应承担的法律责任是

工程地质勘察作为一项基础性工作，对工程造价的影响可归结为()。

会计人员因病暂时不能工作的，可以不与接管人员办理工作交接手续。()

贵州的野生动物十分丰富，下列已列入国家一类保护动物的是()。

尿常规测定时，新鲜尿正常多呈_，其pH值为_。

()是指因集体合同的订立而获得利益，并且受集体合同约束的主体。

TN关于网卡的主要功能的说法中，不正确的是______。

下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司应当按照()经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，()。

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

询价对象包括主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者。()

发行可转换公司债券的上市公司盈利能力应具有可持续性，并符合()规定。

商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于()，最近()年连续盈利。

在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是()。

高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此投资者对其十分感兴趣。()

A．肝内胆管与伴行门静脉呈“小平行管征”B．肝内胆管呈树枝状扩张C．胆总管扩张D．左右肝管均可扩张E．胆管、胰管双扩张肝内胆管重度扩张

感染性休克的症状不包括

Wiesel法染嗜铬细胞的结果是

《中华人民共和国药品管理法》规定，从事生产、销售假药的企业，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员应承担的法律责任是

工程地质勘察作为一项基础性工作，对工程造价的影响可归结为()。

会计人员因病暂时不能工作的，可以不与接管人员办理工作交接手续。()

贵州的野生动物十分丰富，下列已列入国家一类保护动物的是()。

尿常规测定时，新鲜尿正常多呈_______，其pH值为_______。

()是指因集体合同的订立而获得利益，并且受集体合同约束的主体。

TN关于网卡的主要功能的说法中，不正确的是______。

尿常规测定时，新鲜尿正常多呈_，其pH值为_。