下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

admin2017-09-21 60

问题下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向特定对象发行超过200人
Ⅱ．向非特定对象发行少于200人
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《证券法》第十条：“有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的；(二)向特定对象发行证券累计超过200的；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

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下列不属于私募机构资产管理业务的是()。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

()和()是现代金融体系的两大运作载体。

下列关于信托公司资产管理业务的相关表述，正确的是()。

基金公司危机处理应遵循的原则包括()。Ⅰ．及时报告原则Ⅱ．积极沟通原则Ⅲ．最高性原则Ⅳ．预防为主的原则

督察长检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。

根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

公司对所管理的基金应当以()为会计核算主体。

以下关于金融市场的理解与解释中，正确的是()

超声心动图示：右室大，室间隔与左室后壁呈矛盾运动，提示

绞窄性斜疝局部有感染者，应选的合理手术方式是（）

在绝大多数人中

关于同一控制下企业合并，下列会计处理中正确的有()。

整存整取储蓄存单不可以办理部分提前支取。()

不写明手召聘企业名称及职位的广告是()。

()儿童已能初步辨认红、橙、黄、绿、蓝等基本色，但在辨认混合色或近似色时，往往比较困难，也难易正确说出颜色的名称。

自分のことは自分で　　　　　べきだ。

下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列不属于私募机构资产管理业务的是()。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

()和()是现代金融体系的两大运作载体。

下列关于信托公司资产管理业务的相关表述，正确的是()。

基金公司危机处理应遵循的原则包括()。Ⅰ．及时报告原则Ⅱ．积极沟通原则Ⅲ．最高性原则Ⅳ．预防为主的原则

督察长检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意。

根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10％以上的持有人有权自行召集。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

公司对所管理的基金应当以()为会计核算主体。

以下关于金融市场的理解与解释中，正确的是()

超声心动图示：右室大，室间隔与左室后壁呈矛盾运动，提示

绞窄性斜疝局部有感染者，应选的合理手术方式是（）

在绝大多数人中

关于同一控制下企业合并，下列会计处理中正确的有()。

整存整取储蓄存单不可以办理部分提前支取。()

不写明手召聘企业名称及职位的广告是()。

()儿童已能初步辨认红、橙、黄、绿、蓝等基本色，但在辨认混合色或近似色时，往往比较困难，也难易正确说出颜色的名称。

自分のことは自分で べきだ。

自分のことは自分で　　　　　べきだ。