下列哪些情况属于公开发行证券( )。 Ⅰ．向特定对象发行超过200人 Ⅱ．向非特定对象发行少于200人 Ⅲ．通过报刊等广告发行 Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

admin2017-09-21 78

问题下列哪些情况属于公开发行证券( )。
Ⅰ．向特定对象发行超过200人
Ⅱ．向非特定对象发行少于200人
Ⅲ．通过报刊等广告发行
Ⅳ．公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人

选项 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案B

解析《证券法》第十条：“有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券的；(二)向特定对象发行证券累计超过200的；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”另外需注意，《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。

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证券专项业务类资格

股债平衡型基金中，股票与债券的配置比例通常为()。

下列不属于金融市场服务机构的是()。

()可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

投资基金是一种组合投资、专业管理()的集合投资方式。

分级基金的特点包括()。①一只基金，多类份额，多种投资工具②A类、B类份额分级，资产分散运作③基金份额可在交易所上市交易④内含衍生工具与杠杆特性⑤多种收益实现方式、投资策略丰富

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括()。

金融市场的构成要素主要有()。Ⅰ．市场参与者Ⅱ．金融工具Ⅲ．金融交易的组织方式Ⅳ．市场监管者

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。

清代著名作家蒲松龄的号是()

乳核的病机是乳痨的病机是

茧唇相火上炎型应用何方治疗

生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取()的意见。

法律、行政法规、国际条约规定或者贸易合同约定的其他应当实施检验检疫的集装箱，按照有关规定、约定实施检验检疫。(　　)

企业的财产清查中，发现甲商品溢余50件．每件单价20元，应做的会计分录为()。

一次摸底考试，张红做对的题占题目总数的4／5，胡月做错了6题，两人都做错的题目数量占题目总数的1／6，张红做对了几道题?()

过失致人死亡：是指由于疏忽或者轻信能够避免，却过失地剥夺他人的生命的行为。根据以上定义，下面属于典型的过失致人死亡的是（）。

设随机变量X与Y相互独立，X的概率分布为P{X=i}=(i=—1，0，1)，Y的概率密度为fY(y)=记Z=X+Y。求。

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