首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
admin
2022-04-13
46
问题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表.以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
选项
A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测
答案
A
解析
所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断.并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/g1IM777K
本试题收录于:
银行管理题库中级银行业专业人员职业资格分类
0
银行管理
中级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
位于市区的某国有工业企业利用厂区空地建造写字楼,2019年1月发生的相关业务如下:(1)按照国家有关规定补交土地出让金4000万元,缴纳相关费用160万元。(2)写字楼开发成本3000万元,其中装修费用500万元。(3)写
下列关于煤炭资源税的表述中,不正确的是()。
甲企业从事化妆品生产和销售业务,2019年5月将自产的一批高档化妆品销售给乙企业,该批高档化妆品为用外购高档化妆品连续生产出的,甲企业为尽快收回货款提供2/10、1/20的销售折扣。乙企业于10日内付款,甲企业当月实际取得不含税销售额450万元,同时收取储
某商业零售企业为增值税小规模纳税人,2019年6月购进货物取得增值税普通发票,共计支付金额120000元;从另一小规模纳税人处购进农产品,取得的增值税普通发票上注明的价款为10000元;经主管税务机关核准本月初次购进税控系统专用设备1台,取得的增值税专
某化工生产企业,(一般纳税人)兼营内销与外销,2013年10月发生以下业务:(1)国内采购原料,取得专用发票上注明价款100万元,准予抵扣的进项税额17万元;(2)当月进料加工免税进口料件的组成计税价格50万元;(3)内销货物不含税价80万元,外销货物销售
某进出口公司(一般纳税人)2008年3月份从国外进口一批机器设备共20台,到岸价每台货价12000元人民币,包含该批设备运抵我国大连港起卸前的包装、运输、保险和其他劳务费用共计80000元;另外销售商单独向该进出口公司收取境内安装费用5万元,技术支持费用
某烟厂2009年6月生产销售A牌卷烟10箱,每箱不含税售价12800元。另外,该厂生产一种新研制的B型号卷烟,广告样品使用2箱,已知该种卷烟无同类产品出厂价,生产成本每箱不含税35000元,当地税务机构确定成本利润率为10%,消费税税率适用56%,该厂当月
根据我国现行增值税的规定,纳税人提供下列劳务应当缴纳增值税的有( )。
商业银行在办理商用房贷款时,对采取保证担保方式的,应调查的内容有()。[2014年6月真题]
在不良贷款管理中,银行应当对抵债资产收取、保管和处置进行检查,发现问题及时纠正,对以下()涉嫌违法犯罪的应当移交司法机关依法追究法律责任。[2014年11月真题]
随机试题
在资本主义国家的刑事诉讼中,实行的证据制度是
男,25天,出生后4天用开塞露塞肛后才解胎便,停止使用开塞露后又不能自解大便。直肠肛门指检拔出手指后有大量气体与粪便排出。可能的诊断是
A.十二经别B.十二经筋C.十二皮部D.十五络脉E.奇经八脉可以维持人体正常运动功能的是
发行人最近1期末持有金额较大的()等财务性投资的,应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
包装物核算的范围包括()。
学习了无土栽培后教师带领学生参观当地的蔬菜基地,这种生物课程方式属于()。
罗斯镇修缮其所有的道路需要花费100万美元。但是在这些道路修缮完成之后的1年内,罗斯镇可以因此避免承担300万美元的损失,因为这个数目是现在罗斯镇每年对没有修缮的道路造成的汽车损害的赔偿额。下面哪个如果正确,对以上的论证提供了最强有力的支持?()
场景测试方法是基于IBM推行的RUP的测试用例生成方法,该方法的出发点是______。
Ifwehaveaholidayforsailingandfishing,weshouldgoto______.Thepurposeofthethreeadvertisementsistoprovidetou
NotSeeingtheForestfortheDollarBillsA)TheU.S.FishandWildlifeServicehasfinallydeclaredthespottedowlanendanger
最新回复
(
0
)