( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2022-04-13 72

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测

答案A

解析所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/g1IM777K

本试题收录于：银行管理题库中级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

位于市区的某国有工业企业利用厂区空地建造写字楼，2019年1月发生的相关业务如下：(1)按照国家有关规定补交土地出让金4000万元，缴纳相关费用160万元。(2)写字楼开发成本3000万元，其中装修费用500万元。(3)写

下列关于税法的建立与发展的表述，不正确的是()。

某烟花厂受托加工一批烟花，委托方提供原材料成本30000元，该厂收取加工费10000元、代垫辅助材料款5000元，没有同类烟花销售价格。该厂应代收代缴消费税()元。(以上款项均不含增值税，消费税税率为15％)

关于资源税的说法，正确的有()。

某从事商业零售业务的个体户2005年10月外购一批货物1000件，取得增值税专用发票上注明价款20000元，税金3400元，当月销售800件，请税务机关代开的增值税专用发票上注明价款为22000元，则该个体户当月要缴纳的增值税为(　　)。

期限在1年以内(含1年)的个人贷款的利率可分段计息。()[2014年6月真题]

当前个人住房贷款的申请者主要是收入水平波动较小的、收入市场化程度较低的工薪阶层。()[2015年5月真题]

互联网金融健康发展需要遵循()的总体要求。

在商用房贷款业务中，为了防控合作机构的风险，银行可采取的措施不包括()。

A.喷昔洛韦B.阿昔洛韦C.西多福韦D.更昔洛韦E.膦甲酸钠伐昔洛韦口服后在肝脏水解为

课外校外教育有什么重要意义?

冷冻食品粪便污染指示菌，目前趋向选用

土地用途的调查是指调查人员依照()规定，调查宗地的实际使用用途，调查至二级类，并将调查情况填写到地籍调查表上。

在编制物流成本预算时，若业务量预计减少时，物流成本预算应有所增加。()

根据以下资料。回答下列问题。2004-2013年，硕士研究生报考人数同比增长率超过10％的有：

晁错

Itisappropriateonananniversaryofthefoundingofauniversitytoremindourselvesofitspurposes.Itisequallyappropria

Foryearsthemedia,foodlabels,dietitians,andevenscientistswhoshouldknowbetterhavebombarded(轰炸)uswithadvicetol

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

位于市区的某国有工业企业利用厂区空地建造写字楼，2019年1月发生的相关业务如下：(1)按照国家有关规定补交土地出让金4000万元，缴纳相关费用160万元。(2)写字楼开发成本3000万元，其中装修费用500万元。(3)写

下列关于税法的建立与发展的表述，不正确的是()。

某烟花厂受托加工一批烟花，委托方提供原材料成本30000元，该厂收取加工费10000元、代垫辅助材料款5000元，没有同类烟花销售价格。该厂应代收代缴消费税()元。(以上款项均不含增值税，消费税税率为15％)

关于资源税的说法，正确的有()。

某从事商业零售业务的个体户2005年10月外购一批货物1000件，取得增值税专用发票上注明价款20000元，税金3400元，当月销售800件，请税务机关代开的增值税专用发票上注明价款为22000元，则该个体户当月要缴纳的增值税为( )。

期限在1年以内(含1年)的个人贷款的利率可分段计息。()[2014年6月真题]

当前个人住房贷款的申请者主要是收入水平波动较小的、收入市场化程度较低的工薪阶层。()[2015年5月真题]

互联网金融健康发展需要遵循()的总体要求。

在商用房贷款业务中，为了防控合作机构的风险，银行可采取的措施不包括()。

A.喷昔洛韦B.阿昔洛韦C.西多福韦D.更昔洛韦E.膦甲酸钠伐昔洛韦口服后在肝脏水解为

课外校外教育有什么重要意义?

冷冻食品粪便污染指示菌，目前趋向选用

土地用途的调查是指调查人员依照()规定，调查宗地的实际使用用途，调查至二级类，并将调查情况填写到地籍调查表上。

在编制物流成本预算时，若业务量预计减少时，物流成本预算应有所增加。()

根据以下资料。回答下列问题。2004-2013年，硕士研究生报考人数同比增长率超过10％的有：

晁错

Itisappropriateonananniversaryofthefoundingofauniversitytoremindourselvesofitspurposes.Itisequallyappropria

Foryearsthemedia,foodlabels,dietitians,andevenscientistswhoshouldknowbetterhavebombarded(轰炸)uswithadvicetol

某从事商业零售业务的个体户2005年10月外购一批货物1000件，取得增值税专用发票上注明价款20000元，税金3400元，当月销售800件，请税务机关代开的增值税专用发票上注明价款为22000元，则该个体户当月要缴纳的增值税为(　　)。