( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2022-04-13 86

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测

答案A

解析所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

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中级银行业专业人员职业资格

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( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

按照居民税收管辖权的国际惯例，法人居民身份的一般判定标准包括()。

我国现行税制的纳税期限的三种形式之一为按期纳税，则此种纳税方法的纳税间隔期分为(　　)。

关于外商投资企业采购国产设备退税的陈述，下列正确的是()。

纳税人提供的适用一般计税方法计税的应税服务．因发生下列()情形而退还给购买方的增值税额．应当从当期销项税额中扣减的。

如果个人保证贷款出现逾期，银行可直接向保证人扣收贷款，无须通过法律程序。()[2013年11月真题]

按照银行个人贷款产品的市场规模、产品类型和技术手段等因素的不同，可将市场定位方式分为三种，其中不包括()。[2014年11月真题]

按照银监会文件规定，贷款人受托支付是指()。[2013年11月真题]

公平观的消极影响是()

-3

"突发胃脘及右胁腹剧痛阵作，痛引肩背，有钻顶感，恶心呕吐，汗出肢冷，脉沉伏苔薄黄"，证属

男性60岁，心前区闷痛5年突发前胸痛，气促，大汗，止痛应用

胰头癌的最主要症状和体征是

下列案件中，导致立案管辖和审判管辖的主体重合的是()。

下列玻璃品种中不属于防火和安全玻璃的有(　　)。

古人说：“人无志，非人也。”“志不立，天下无可成之事。”“天行健，君子以自强不息。”这些话体现了中华民族传统美德中（）。

某村举行村民委员会换届选举，下列年满18周岁的村民中没有被选举权的是()。

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

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中级银行业专业人员职业资格

按照居民税收管辖权的国际惯例，法人居民身份的一般判定标准包括()。

我国现行税制的纳税期限的三种形式之一为按期纳税，则此种纳税方法的纳税间隔期分为( )。

关于外商投资企业采购国产设备退税的陈述，下列正确的是()。

纳税人提供的适用一般计税方法计税的应税服务．因发生下列()情形而退还给购买方的增值税额．应当从当期销项税额中扣减的。

如果个人保证贷款出现逾期，银行可直接向保证人扣收贷款，无须通过法律程序。()[2013年11月真题]

按照银行个人贷款产品的市场规模、产品类型和技术手段等因素的不同，可将市场定位方式分为三种，其中不包括()。[2014年11月真题]

按照银监会文件规定，贷款人受托支付是指()。[2013年11月真题]

公平观的消极影响是()

-3

"突发胃脘及右胁腹剧痛阵作，痛引肩背，有钻顶感，恶心呕吐，汗出肢冷，脉沉伏苔薄黄"，证属

男性60岁，心前区闷痛5年突发前胸痛，气促，大汗，止痛应用

胰头癌的最主要症状和体征是

下列案件中，导致立案管辖和审判管辖的主体重合的是()。

下列玻璃品种中不属于防火和安全玻璃的有( )。

古人说：“人无志，非人也。”“志不立，天下无可成之事。”“天行健，君子以自强不息。”这些话体现了中华民族传统美德中（）。

某村举行村民委员会换届选举，下列年满18周岁的村民中没有被选举权的是()。

我国现行税制的纳税期限的三种形式之一为按期纳税，则此种纳税方法的纳税间隔期分为(　　)。

下列玻璃品种中不属于防火和安全玻璃的有(　　)。