( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

admin2022-04-13 82

问题 ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

选项 A、合规风险识别
B、合规风险测试
C、合规风险评估
D、合规风险监测

答案A

解析所谓合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

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中级银行业专业人员职业资格

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( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

根据增值税的有关规定，境内的单位和个人销售的下列服务和无形资产，不适用增值税零税率的是()。

下列有关国际避税与反避税的表述中，错误的是()。

应税消费品计税价格明显偏低又无正当理由的，税务机关有权核定计税价格，应税消费品计税价格的核定权限规定，甲类卷烟和粮食白酒的计税价格由(　　)核定。

次级贷款是指借款人虽能还本付息，但已存在影响贷款本息及时、全额偿还的不良因素。()[2016年6月真题]

银行在办理个人汽车贷款业务时，可采取的信用风险防控措施不包括()。

当前个人住房贷款的申请者主要是收入水平波动较小的、收入市场化程度较低的工薪阶层。()[2015年5月真题]

如果个人认为自已的信用报告中反映的个人住房公积金信息与实际情况不符，可以持本人身份证件到开立个人结算账户的金融机构核实情况和更改信息，也可以到当地中国人民银行征信管理部门申请异议处理。()[2010年5月真题]

基准利率加点定价模型又称价格领导模型定价法，是国际银行业广泛采用的贷款定价方法。()

普通话声母g、k的区别()。

两个关系在没有公共属性时，其自然连接操作表现为()。

表的设计原则包括（　）、数据驱动、考虑各种变化。

隐孢子虫在人体主要寄生部位是

以下药物中，临床应用过程一般不需要血药浓度监测的是

下列不是以长度计算的是()。

我国目前纳税人纳税申报最主要的方式是()。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

Wouldyoumind______thisbagformewhileIopenthedoor?

( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表．以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

银行管理

中级银行业专业人员职业资格

根据增值税的有关规定，境内的单位和个人销售的下列服务和无形资产，不适用增值税零税率的是()。

下列有关国际避税与反避税的表述中，错误的是()。

应税消费品计税价格明显偏低又无正当理由的，税务机关有权核定计税价格，应税消费品计税价格的核定权限规定，甲类卷烟和粮食白酒的计税价格由( )核定。

次级贷款是指借款人虽能还本付息，但已存在影响贷款本息及时、全额偿还的不良因素。()[2016年6月真题]

银行在办理个人汽车贷款业务时，可采取的信用风险防控措施不包括()。

当前个人住房贷款的申请者主要是收入水平波动较小的、收入市场化程度较低的工薪阶层。()[2015年5月真题]

如果个人认为自已的信用报告中反映的个人住房公积金信息与实际情况不符，可以持本人身份证件到开立个人结算账户的金融机构核实情况和更改信息，也可以到当地中国人民银行征信管理部门申请异议处理。()[2010年5月真题]

基准利率加点定价模型又称价格领导模型定价法，是国际银行业广泛采用的贷款定价方法。()

普通话声母g、k的区别()。

两个关系在没有公共属性时，其自然连接操作表现为()。

表的设计原则包括（ ）、数据驱动、考虑各种变化。

隐孢子虫在人体主要寄生部位是

以下药物中，临床应用过程一般不需要血药浓度监测的是

下列不是以长度计算的是()。

我国目前纳税人纳税申报最主要的方式是()。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的()。

Wouldyoumind______thisbagformewhileIopenthedoor?

应税消费品计税价格明显偏低又无正当理由的，税务机关有权核定计税价格，应税消费品计税价格的核定权限规定，甲类卷烟和粮食白酒的计税价格由(　　)核定。

表的设计原则包括（　）、数据驱动、考虑各种变化。