下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。 Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负

admin2016-08-26 43

问题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。
Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第1项表述错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。()

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

下列哪项不是十枣汤的用法()

应收账款核销方式一般有()。

证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是()。

学校社会工作者请学校的成功校友给学生们进行职业规划讲座，这属于(　　)。

教育心理学中的认知理论改变了学习与学习者被动的观点，认为学习是一种()过程，是学生对知识的一种主动建构过程。

学习并掌握马克思主义哲学()。

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证券一般从业资格

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是()。

询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有()。

上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括()。

从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。

承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。()

发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有人的股份。()

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

下列哪项不是十枣汤的用法()

应收账款核销方式一般有()。

证券监督管理机构履行职责时可以采取什么措施?

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是()。

学校社会工作者请学校的成功校友给学生们进行职业规划讲座，这属于( )。

教育心理学中的认知理论改变了学习与学习者被动的观点，认为学习是一种()过程，是学生对知识的一种主动建构过程。

学习并掌握马克思主义哲学()。

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学校社会工作者请学校的成功校友给学生们进行职业规划讲座，这属于(　　)。