下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。 Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动 Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动 Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负

admin2016-08-26 82

问题下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。
Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第1项表述错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

分离交易的可转换公司债券的期限()。

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

上市公司股东大会可审议批准的担保事项有()。

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

下列不属于代理成本模型的说法及观点的有()。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

以下腧穴五行属“金”的是

国家规定实验室三级水检验的pH标准为()。

藿香正气水的功能是()。

根据马克思主义法学的基本观点，下列表述哪一项是正确的?

下列关于举证时限的说法，错误的是(　　)。

下列关于注册会计师评价审计证据的充分性和适当性的说法，不正确的是()。

(1)影响人类生活(2)引发沙尘暴(3)中长距离输送(4)强上升气流作用(5)粉沙、细土和微尘飞扬

生态经济是指不破坏环境、不污染环境的经济，不以不可再生资源为基础的经济。根据上述定义，下列属于生态经济的是()。

设{un}，{cn)为正项数列，证明：(1)若对一切正整数n满足cnun一cn+1un+1≤0，且发散，则un也发散；(2)若对一切正整数n满足一cn+1≥a(a＞0)，且收敛，则un也收敛．

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证券一般从业资格

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。

分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人()次回售的权利。

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。

分离交易的可转换公司债券的期限()。

对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。

上市公司股东大会可审议批准的担保事项有()。

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

下列不属于代理成本模型的说法及观点的有()。

终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，()日，中签率公告见报。

以下腧穴五行属“金”的是

国家规定实验室三级水检验的pH标准为()。

藿香正气水的功能是()。

根据马克思主义法学的基本观点，下列表述哪一项是正确的?

下列关于举证时限的说法，错误的是( )。

下列关于注册会计师评价审计证据的充分性和适当性的说法，不正确的是()。

(1)影响人类生活(2)引发沙尘暴(3)中长距离输送(4)强上升气流作用(5)粉沙、细土和微尘飞扬

生态经济是指不破坏环境、不污染环境的经济，不以不可再生资源为基础的经济。根据上述定义，下列属于生态经济的是()。

设{un}，{cn)为正项数列，证明：(1)若对一切正整数n满足cnun一cn+1un+1≤0，且发散，则un也发散；(2)若对一切正整数n满足一cn+1≥a(a＞0)，且收敛，则un也收敛．

下列关于举证时限的说法，错误的是(　　)。