首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
司法
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(2010—卷一—70,多)
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(2010—卷一—70,多)
admin
2017-06-05
18
问题
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列哪些措施?(2010—卷一—70,多)
选项
A、询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明
B、查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件与资料
C、对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户予以冻结
D、对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
答案
A,B,D
解析
本题考查银监会的监管措施。根据《银行业监督管理法》第42条第1款规定,银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时,经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施:(1)询问有关单位或者个人,要求其对有关情况作出说明;(2)查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料;(3)对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料,予以先行登记保存。可见,A、B、D项符合法律规定,当选。
根据《银行业监督管理法》第41条规定,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户;对涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以冻结。由此可知,银监会有权查询账户,但是无权冻结账户,而对涉嫌转移或者隐匿违法资金的账户进行冻结只能向司法机关申请,故C选项不当选。本题答案为A、B、D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gbfy777K
本试题收录于:
试卷一题库法律职业资格分类
0
试卷一
法律职业资格
相关试题推荐
在一起共同犯罪案件中,主犯王某被判处有期徒刑15年,剥夺政治权利3年,并处没收个人财产;主犯朱某被判处有期徒刑10年,剥夺政治权利2年,罚金2万元人民币;从犯李某被判处有期徒刑8个月;从犯周某被判处管制1年。请回答下列问题。对周某刑罚的执行机关是:(
王某被判处有期徒刑2年,后被批准暂予监外执行,人民检察院认为此暂予监外执行不当的,应当采取什么措施?()
罗某因强奸罪被判处有期徒刑10年,在服刑期间患有重病,需要保外就医,罗某欲申请监外执行:()
某国有企业在经营过程中,在一次电视广告中虚构了与其同行业的另一家A企业产品质量有瑕疵的事实,由于这一广告,A企业该产品的销售量在一段时间内明显下降,名誉尽毁。人民检察院经过调查以损害商业信誉罪对该国有企业提起公诉。在诉讼过程中,A企业委托了代理律师。据此,
某国有企业在经营过程中,在一次电视广告中虚构了与其同行业的另一家A企业产品质量有瑕疵的事实,由于这一广告,A企业该产品的销售量在一段时间内明显下降,名誉尽毁。人民检察院经过调查以损害商业信誉罪对该国有企业提起公诉。在诉讼过程中,A企业委托了代理律师。据此,
以下选项中,不属于刑事诉讼中的诉讼参与人的是:()
下列哪一种权利不为所有的当事人共同享有?()
某县人民法院对钱某非法出售增值税发票案进行法庭审理后,合议庭评议认为,根据已经查明的事实和认定的证据材料,能够确认钱某不构成犯罪,但在作出判决前,钱某由于心理压力过大、自杀死亡。某县人民法院应如何处理?()
李某因涉嫌故意杀人被县公安机关拘留,后县人民检察院批准逮捕并提起公诉,一审法院在审理过程中认为证据不足指控犯罪不能成立,判决李某无罪。李某欲向有关机关提出赔偿请求,应以何机关为赔偿义务机关?()
在行政许可的申请程序中,行政机关的下列做法正确的是:()
随机试题
需求量的变化与需求的变化有什么区别?
A、Hewillgothroughtheformalitiesofadmittancetohospital.B、Hewillgototheoperatingroom.C、Hewillgototheoutpatie
女,50岁。l小时前跌倒右手掌着地受伤,右肩疼痛。肿胀,功能障碍。查体:将患肘紧贴胸壁时,手掌不能搭到健侧肩部。此体征为
检验检测工作应该对内部环境的温度和湿度加以控制,无特殊要求时,工作环境的温度和湿度要求一般要求是()。
甲公司拟进行资产重组,委托资产评估机构对企业股东全部权益价值进行评估。评估基准日为2009年12月31日。评估人员经调查分析,得到以下相关信息:(1)甲公司经过审计后的有形资产账面净值为920万元,评估值为1000万元,负债为400万元。(2)企业原账
发散思维,又称求异思维,是指从一个目标出发,沿着各种不同的途径去思考,探求多种答案的思维,与聚合思维相对。发散思维具有流畅性、灵活性、独创性等特点。根据以上定义,下列不属于发散思维法的是()。
数据库(DB)、数据库系统(DBS)和数据库管理系统(DBMS)之间的关系是()。
CollegesportsintheUnitedStatesareahugedeal.AlmostallmajorAmericanuniversitieshavefootball,baseball,basketball
TheFlowerMarketinSanFranciscois______,anditwasestablishedinthe1930’s.
A、Atabakery.B、Inalibrary.C、Atarestaurant.D、Atatravelagency.C细节题。四个选项都表示地点,因此可推断是询问地点。根据男士所说“我每周去学校附近的餐馆工作三次”,选择C(在一
最新回复
(
0
)