证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的.事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

admin2011-04-21 43

问题证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的.事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析 2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，增加了“职业责任”一章，包括“证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议”等内容。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的.事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”的特点有()。

在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()

出让基金管理公司股权未满1年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。()

基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,托管人仍负有复核责任。()

如果管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率之差(),则表示基金的绩效表现差强人意。

QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的是()。

投资组合内部收益率的计算需要满足以下两个假定,也是使用到期收益率需要满足的假定,即()。

我国基金在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的50%。()

个人投资者从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税。()

社会主义改造基本完成的意义。

预防术后肺不张最主要的措施是

与经行吐衄相关的脏腑主要是(　　)

以下所列药物中，容易受湿度影响而变质的药品是

【2010年真题】对于一般工业项目的办公楼而言，下列工程中属于分部工程的是()。

下列交易中，属于外币交易的有()。

有关无形资产的企业所得税处理，下列表述正确的有()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

下列哪项不属于财政政策的目标？（）

证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的.事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

证券投资分析

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证券一般从业资格

()是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”的特点有()。

在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()

出让基金管理公司股权未满1年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。()

基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体,托管人仍负有复核责任。()

如果管理组合的实际收益率与具有相同风险水平的消极(虚构)投资组合的期望收益率之差(),则表示基金的绩效表现差强人意。

QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的是()。

投资组合内部收益率的计算需要满足以下两个假定,也是使用到期收益率需要满足的假定,即()。

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个人投资者从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税。()

社会主义改造基本完成的意义。

预防术后肺不张最主要的措施是

与经行吐衄相关的脏腑主要是( )

以下所列药物中，容易受湿度影响而变质的药品是

【2010年真题】对于一般工业项目的办公楼而言，下列工程中属于分部工程的是()。

下列交易中，属于外币交易的有()。

有关无形资产的企业所得税处理，下列表述正确的有()。

请用不超过150字的篇幅，概括出给定资料所反映的主要问题。用不超过350字的篇幅，提出解决给定资料所反映问题的方案。要有条理地说明，要体现针对性和可操作性。

下列哪项不属于财政政策的目标？（）

与经行吐衄相关的脏腑主要是(　　)