下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的

admin2022-08-17 50

问题下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售
Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则
Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
Ⅳ．可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第22条规定，机构投资者应当以其管理的投资产品为单位参与申购、缴款和配售。Ⅱ项，第23条第1款规定，主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第9条第2款规定，公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。Ⅳ项，《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第17条第2款规定，主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

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对基金机构的监管，不包括()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到()。

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

风险资产投资额的公式为()。

基金公司应尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法，这体现了危机处理中的()。

胃之气阴大伤可见

项目法人应当向施工单位提供的资料有()。

某施工单位为工程项目投保工程险时，对保险公司提供的格式条款提出以下看法，其中正确的是(　)。

经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

不良贷款指的是（）

下列朝代顺序衔接正确的是()。

社会的货币化程度，是指()。

A、 B、 C、 B

Thebiggestthreatfacingairlinestodaymaynotbeaterroristwithagun,butthemanwiththeportablecomputerinbusiness【

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证券专项业务类资格

对基金机构的监管，不包括()。

基金管理人的基金宣传推介材料，应报主要经营活动所在地()备案。

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到()。

基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ．销售费用分配比例和方式 Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

从事私募基金业务的原则有()。 Ⅰ．自愿原则 Ⅱ．诚实信用原则 Ⅲ．收益确定原则 Ⅳ．公平原则

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

风险资产投资额的公式为()。

基金公司应尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的处理办法，这体现了危机处理中的()。

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项目法人应当向施工单位提供的资料有()。

某施工单位为工程项目投保工程险时，对保险公司提供的格式条款提出以下看法，其中正确的是( )。

经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

不良贷款指的是（）

下列朝代顺序衔接正确的是()。

社会的货币化程度，是指()。

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Thebiggestthreatfacingairlinestodaymaynotbeaterroristwithagun,butthemanwiththeportablecomputerinbusiness【

基金销售协议的内容包括()。　　Ⅰ．销售费用分配比例和方式　　Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式　　Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任　　Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

从事私募基金业务的原则有()。　　Ⅰ．自愿原则　　Ⅱ．诚实信用原则　　Ⅲ．收益确定原则　　Ⅳ．公平原则

某施工单位为工程项目投保工程险时，对保险公司提供的格式条款提出以下看法，其中正确的是(　)。