下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售 Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则 Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的

admin2022-08-17 58

问题下列关于首次公开发行股票配售的说法，正确的有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售
Ⅱ．应当在发行价格确定后确定配售原则
Ⅲ．公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分
Ⅳ．可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析 Ⅰ项，《首次公开发行股票承销业务规范》(2018年修订)第22条规定，机构投资者应当以其管理的投资产品为单位参与申购、缴款和配售。Ⅱ项，第23条第1款规定，主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第9条第2款规定，公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。Ⅳ项，《首次公开发行股票配售细则》(2018年修订)第17条第2款规定，主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募养老社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/inGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托，诞生于()。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是()。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

下列机构中，属于中介服务机构的是()。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

学前儿童音乐教育单元目标一般有两种：一种是指“_”，即在某一时间段(如一个月)内所要达到的音乐教育目标；另一种是指“_”，即在一组有关联的主题活动系列中所要达到的音乐教育目标。

A．巴彬斯基征B．颈肢反射C．吸吮反射D．吞咽反射E．提睾反射出生时存在且永不消失的反射是

患者男性，64岁。因呕血、黑便2小时入院。既往有慢性乙型肝炎10余年。入院查．ALT124U／L，AST153U／L，总胆红素91μmol／L，血清白蛋白16g／L，凝血酶原时间21s，CO2﹣CP15mol／L，BUN20．5mmol／L，Cr25

男性患者，46岁，因昏迷，尿失禁半小时被送入医院。多汗，流涎、血压150/90mmHg，双瞳孔缩小，面肌颤动，双肺可闻及湿性啰音，心率78次/分，律齐，无杂音。患者最可能的诊断是（　　）。

按硬件结构划分，会计核算软件可分为()。

股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的2／3以上的股东通过。（）

现代科学的三大难题是宇宙起源、生命起源和智力起源。(淄博市直)()

市场机制作用得到充分发挥的前提是()。

HowtoBeMorePersuasiveA)Somepeoplehaveit,butmanymoredonot.Theyaretheluckyfewwhopossessthenaturalabi

投资银行业务

证券专项业务类资格

关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。Ⅰ．产品设计同质化Ⅱ．市场细分不到位Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足Ⅳ．产品定位不明确

基金份额持有人享有权利包括()。 Ⅰ．分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产 Ⅱ．依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权

世界上第一只公认的证券投资基金——海外及殖民地政府信托，诞生于()。

关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是()。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

下列机构中，属于中介服务机构的是()。

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是()。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

学前儿童音乐教育单元目标一般有两种：一种是指“_______”，即在某一时间段(如一个月)内所要达到的音乐教育目标；另一种是指“_______”，即在一组有关联的主题活动系列中所要达到的音乐教育目标。

A．巴彬斯基征B．颈肢反射C．吸吮反射D．吞咽反射E．提睾反射出生时存在且永不消失的反射是

患者男性，64岁。因呕血、黑便2小时入院。既往有慢性乙型肝炎10余年。入院查．ALT124U／L，AST153U／L，总胆红素91μmol／L，血清白蛋白16g／L，凝血酶原时间21s，CO2﹣CP15mol／L，BUN20．5mmol／L，Cr25

男性患者，46岁，因昏迷，尿失禁半小时被送入医院。多汗，流涎、血压150/90mmHg，双瞳孔缩小，面肌颤动，双肺可闻及湿性啰音，心率78次/分，律齐，无杂音。患者最可能的诊断是（ ）。

按硬件结构划分，会计核算软件可分为()。

股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的2／3以上的股东通过。（）

现代科学的三大难题是宇宙起源、生命起源和智力起源。(淄博市直)()

市场机制作用得到充分发挥的前提是()。

HowtoBeMorePersuasiveA)Somepeoplehaveit,butmanymoredonot.Theyaretheluckyfewwhopossessthenaturalabi

学前儿童音乐教育单元目标一般有两种：一种是指“_”，即在某一时间段(如一个月)内所要达到的音乐教育目标；另一种是指“_”，即在一组有关联的主题活动系列中所要达到的音乐教育目标。

男性患者，46岁，因昏迷，尿失禁半小时被送入医院。多汗，流涎、血压150/90mmHg，双瞳孔缩小，面肌颤动，双肺可闻及湿性啰音，心率78次/分，律齐，无杂音。患者最可能的诊断是（　　）。