证券公司违反《中华人民共和圉汪券法》的规定提供证券融资融券服务的，监督机构依法可采取的措施包括( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款 Ⅱ．情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务 Ⅲ．情节严重的，并处撤销相关业

admin2021-11-18 32

问题证券公司违反《中华人民共和圉汪券法》的规定提供证券融资融券服务的，监督机构依法可采取的措施包括( )。
Ⅰ．没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款
Ⅱ．情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ．情节严重的，并处撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，许处以20万元以上200万元以下的罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定，证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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