根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定。证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

admin2021-03-31 64

问题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定。证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

选项 A、执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、客户投诉的接待处理方式

答案B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
(1)介绍业务的范围；
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施；
(3)介绍业务对接规则；
(4)客户投诉的接待处理方式；
(5)报酬支付及相关费用的分担方式；
(6)违约责任；
(7)中国证监会规定的其他事项。

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定。证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的(　　)签名。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　　)。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)

试述预防原则。

在形态学上血小板凝集形成的小粱与血凝块或红色血栓内的纤维蛋白条索的区别是：

计量检定按其检定的目的和性质分为：首次检定、后续检定、()。

《工程建设施工企业质量管理规范)(GB/t50430—2007)，其中GB/t表示为()。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

绩效考评的()效标的侧重点是考量员工的个人特质。

兴东百货商场运到一批春秋西服，按出厂价加上运费、营业费和利润出售，运费是出厂价的，营业费和利润一共是出厂价的，已知售价是123元，则出厂价是()。

在屋内墙角处堆放稻谷（如图，谷堆为一个圆锥的四分之一），谷堆底部的弧长为6米，高为2米，经过一夜发现谷堆在重力作用下底部的弧长变为8米，若谷堆的谷量不变那么此时谷堆的高为：

当时间序列的长期趋势近似于()时，适合采用原始资料平均法。

Someconsumerresearchersdistinguish【C1】______"rational"motivesand"emotional"(or"non-rational"motives.Theyusetheter

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定。证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的( )签名。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。( )

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。( )

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务( )年以上经验，或者其它金融业务( )年以上经验。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。( )

首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。( )

试述预防原则。

在形态学上血小板凝集形成的小粱与血凝块或红色血栓内的纤维蛋白条索的区别是：

计量检定按其检定的目的和性质分为：首次检定、后续检定、()。

《工程建设施工企业质量管理规范)(GB/t50430—2007)，其中GB/t表示为()。

盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着()的原则作出的。

绩效考评的()效标的侧重点是考量员工的个人特质。

兴东百货商场运到一批春秋西服，按出厂价加上运费、营业费和利润出售，运费是出厂价的，营业费和利润一共是出厂价的，已知售价是123元，则出厂价是()。

在屋内墙角处堆放稻谷（如图，谷堆为一个圆锥的四分之一），谷堆底部的弧长为6米，高为2米，经过一夜发现谷堆在重力作用下底部的弧长变为8米，若谷堆的谷量不变那么此时谷堆的高为：

当时间序列的长期趋势近似于()时，适合采用原始资料平均法。

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会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的(　　)签名。

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推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(　　)

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。(　　)

申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务(　　)年以上经验，或者其它金融业务(　　)年以上经验。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度。(　　)

首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，擅离职守，恪守诚信，勤勉尽责。(　　)