《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。 I．保荐业务负责人 Ⅱ．内核负责人 Ⅲ．保

admin2022-03-23 38

问题《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
I．保荐业务负责人 Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．保荐业务部门负责人 Ⅳ．保荐代表人

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

下列不符合期货交易制度的是()。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

下面关于央行票据的说法正确的有()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

在Protel99se电原理图设计中，如果将元件库中所有元件库文件都加载作为当前库，会有什么后果？

Itisdifficulttoimaginewhatlifewouldbelikewithoutmemory.Themeaningsofthousandsofeverydayperceptions,thebases

头颅摄影中病人最不舒适的体位通常是

下列关于具体行政行为确定力的理解正确的是：()

房地产市场调研中的消费者调研侧重()的研究分析。

全自动化控制的人机系统的安全性主要取决于()等。

实用的生活小常识，虽似是些雕虫小技，却让人受益无穷。下列生活常识，不合理的有()。

Alicewantedtobeasingerbecauseshe.Alice’steacherstoppedthelessonsbecause.

ThemainriverspartinginBritainrunfrom_______.

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中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

下列不符合期货交易制度的是()。

债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

套期保值的基本做法包括()。Ⅰ．持有现货空头，买入期货合约Ⅱ．持有现货空头，卖出期货合约Ⅲ．持有现货多头，卖出期货合约Ⅳ．持有现货多头，买入期货合约

在证券投资基金信托关系中，()是基金资产的监护人。

以下关于证券公司次级债务说法正确的有()。Ⅰ．清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本Ⅱ．清偿顺序在普通债务之前，晚于证券公司股权资本Ⅲ．分为长期次级债务和短期次级债务Ⅳ．短期次级债务计入净资本

下面关于央行票据的说法正确的有()。Ⅰ．是为了弥补财政赤字Ⅱ．是为了调节基础货币Ⅲ．是一种短期债券Ⅳ．中国人民银行用它进行公开市场业务

关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。Ⅰ．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效Ⅳ．我国现行规定的委托期为当日有效

在Protel99se电原理图设计中，如果将元件库中所有元件库文件都加载作为当前库，会有什么后果？

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下列关于具体行政行为确定力的理解正确的是：()

房地产市场调研中的消费者调研侧重()的研究分析。

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实用的生活小常识，虽似是些雕虫小技，却让人受益无穷。下列生活常识，不合理的有()。

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