按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有(　　)。

admin2009-11-19 41

问题按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有(　　)。

选项 A、证券登记结算机构从业人员
B、证券公司从业人员
C、上市公司高级管理人员
D、证券交易所从业人员

答案A,B,D

解析《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/klUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

A公司控制B公司60％股权，2012年A公司向B公司出售一批商品，成本为800万元，售价为1000万元。截至年末，B公司已经对外出售20％，销售收入为250万元，成本为200万元，剩余80％的存货尚未发生减值，B公司2012年为高新技术企业，所得税率为15
甲公司2017年1月购入乙公司30％的股份并可对乙公司施加重大影响。2017年度发生的下列交易或事项中，对甲公司当年个别财务报表中确认对乙公司投资收益有影响的是()。[2014年6月真题改编]Ⅰ．甲公司向乙公司提供借款100万元，并收
下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是()。[2017年12月真题]
挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是()。[2018年12月真题]
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。[2013年6月真题]Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅
某投资者持有上交所某上市公司非公开发行的股份，下列关于该投资者减持其持有的上述非公开发行的股份的说法，正确的有()。[2018年12月真题]Ⅰ．通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总
收购人对上市公司进行收购，收购价款9亿元，以下表述正确的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．以现金支付，需要支付履约保证金9亿元Ⅱ．以现金支付，需要支付履约保证金1．8亿元Ⅲ．以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支
指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

随机试题

达英-35的成分组成
被乙型肝炎病人血液污染的针头刺破皮肤后主要宜采取
不属于腺垂体靶腺的是()
我国地价体系的核心是()。
6×19规格的钢丝绳吊装作业中宜作()。
一张10年期，年利率9%，市场价格为850元，面值1000元的债券，即期收益率是(　　)。
2014年度甲公司发生如下交易或事项：(1)1月3日，甲公司出售某办公楼，实际收取款项l920万元存入银行，该办公楼原价为3000万元，采用年限平均法按20年计提折旧，预计净残值率为4％，出售时已计提折旧9年，未计提减值准备。(2)6月1日，为了盘
下列各项中，属于增值税法规定的免税项目的有()。
下列有关审计业务三方关系的说法，恰当的有()。
83，86，94，102，135，90，83，（）。

最新回复(0)

按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于地方政府一般债券的说法，正确的是()。[2017年12月真题]

挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是()。[2018年12月真题]

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。[2018年12月真题]

指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。()

达英-35的成分组成

被乙型肝炎病人血液污染的针头刺破皮肤后主要宜采取

不属于腺垂体靶腺的是()

我国地价体系的核心是()。

6×19规格的钢丝绳吊装作业中宜作()。

一张10年期，年利率9%，市场价格为850元，面值1000元的债券，即期收益率是( )。

下列各项中，属于增值税法规定的免税项目的有()。

下列有关审计业务三方关系的说法，恰当的有()。

83，86，94，102，135，90，83，（）。

按照《证券法》规定，下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有(　　)。

一张10年期，年利率9%，市场价格为850元，面值1000元的债券，即期收益率是(　　)。