证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。 I．没收违法所得，并处以违法所得1.5倍的罚款 Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券

admin2019-01-16 68

问题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
I．没收违法所得，并处以违法所得1.5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件

选项 A、I
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ

答案C

解析《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

通常，期限在()的国债为贴现式国债。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

根据我国现行有关交易制度，下列()可进行当日回转交易。Ⅰ．权证Ⅱ．专项资产管理计划收益权份额协议Ⅲ．B股Ⅳ．债券

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

女，36岁，风心病心衰，用强心苷和利尿剂治疗，出现恶心、呕吐、食，奴不振，心电图示；室性早搏二联律，可能是

以下是水浸法操作步骤的有()。

建设工程监理管理服务的内涵包括它的(　　)。

监管部门的作用有()。

根据马斯洛的需要层次理论，下列需要层次中，主要靠内在因素来满足的需要层次是()。

关于产品的认识，正确的看法是()

①如果有了正确的理论，只是把它_，并不实行，这种理论再好也是没意义的。②明摆着是歪理邪说，本应_才是，却有那么多人相信。真令人想不通。③这孩子真怪，别的什么都不怕，却怕癞蛤蟆，一只癞蛤蟆就吓得他_

根据下面材料回答问题：关于城镇污水集中处理情况，下列表述正确的是()。

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证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

通常，期限在()的国债为贴现式国债。

证券投资基金的特征包括()。Ⅰ．集合投资Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．分散投资

基金资产估值需要考虑的因素包括()。Ⅰ．估值频率Ⅱ．交易时间Ⅲ．估值方法的一致性及公开性Ⅳ．交易价格及其公允性

下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人Ⅱ．在公共场所进行投资咨询Ⅲ．散布内幕信息Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

根据我国现行有关交易制度，下列()可进行当日回转交易。Ⅰ．权证Ⅱ．专项资产管理计划收益权份额协议Ⅲ．B股Ⅳ．债券

下列属于投资政策说明书内容的是()。Ⅰ．投资范围和投资限制Ⅱ．投资回报率目标Ⅲ．业绩比较基准Ⅳ．风险提示

女，36岁，风心病心衰，用强心苷和利尿剂治疗，出现恶心、呕吐、食，奴不振，心电图示；室性早搏二联律，可能是

以下是水浸法操作步骤的有()。

建设工程监理管理服务的内涵包括它的( )。

监管部门的作用有()。

根据马斯洛的需要层次理论，下列需要层次中，主要靠内在因素来满足的需要层次是()。

关于产品的认识，正确的看法是()

根据下面材料回答问题：关于城镇污水集中处理情况，下列表述正确的是()。

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