根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-01-10 26

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lYug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

发行人申请在上海证券交易所科创板上市，发行后股本总额不低于()万元。

按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。Ⅰ．累积优先股Ⅱ．非累积优先股Ⅲ．可转换优先股Ⅳ．不可转换优先股

依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

微循环的3条通路是___、_、_____。

男，58岁，因右下肢剧烈疼痛、麻木、发凉、苍白6h就诊。既往有多年房颤病史。最可能的诊断是

A．新的和严重的药品不良反应B．常见的药品不良反应C．罕见的药品不良反应D．所有的药品不良反应根据《药品不良反应报告和监测管理办法》不属于新药监测的其他国产药品应当报告该药品的

(2008年单项选择第22题)某企业应收账款年初余额为300万元，年末余额为330万元，本年销售收人6000万元，销售成本4800万元。该企业本年应收账款周转率为（）次。

贷款银行与借款人确定贷款合同利率时必须参考的因素有()。

关于无形资产的摊销，下列说法中错误的有（）。

下列打开"代码窗口"的操作中错误的是(　　)。

PASSAGETWOWhyarechildrenfromnonsmokinghomesmorelikelytopickupthehabitofsmoking?

It’snicetohavepeopleoflikemindaround.Agreeablepeopleboostyourconfidenceandallowyoutorelaxandfeelcomfortable

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有()。Ⅰ．中国银行Ⅱ．上海清算所Ⅲ．中央国债登记结算有限责任公司Ⅳ．陆金所

中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时，向其发放贷款，因此是()。

如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是()分类。

发行人申请在上海证券交易所科创板上市，发行后股本总额不低于()万元。

按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。Ⅰ．累积优先股Ⅱ．非累积优先股Ⅲ．可转换优先股Ⅳ．不可转换优先股

依照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是()。

由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者地位不同Ⅲ．基金营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

一般来说，商业银行发行金融债券应具备()。Ⅰ．核心资本充足率不低于4％Ⅱ．最近3年连续盈利Ⅲ．贷款损失准备计提充足Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

微循环的3条通路是_______、_______、_______。

男，58岁，因右下肢剧烈疼痛、麻木、发凉、苍白6h就诊。既往有多年房颤病史。最可能的诊断是

A．新的和严重的药品不良反应B．常见的药品不良反应C．罕见的药品不良反应D．所有的药品不良反应根据《药品不良反应报告和监测管理办法》不属于新药监测的其他国产药品应当报告该药品的

(2008年单项选择第22题)某企业应收账款年初余额为300万元，年末余额为330万元，本年销售收人6000万元，销售成本4800万元。该企业本年应收账款周转率为（）次。

贷款银行与借款人确定贷款合同利率时必须参考的因素有()。

关于无形资产的摊销，下列说法中错误的有（）。

下列打开"代码窗口"的操作中错误的是( )。

PASSAGETWOWhyarechildrenfromnonsmokinghomesmorelikelytopickupthehabitofsmoking?

It’snicetohavepeopleoflikemindaround.Agreeablepeopleboostyourconfidenceandallowyoutorelaxandfeelcomfortable

微循环的3条通路是___、_、_____。

下列打开"代码窗口"的操作中错误的是(　　)。