根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-01-10 28

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/lYug777K

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)