基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合( )。 Ⅰ．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 Ⅱ．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被

admin2019-05-13 35

问题基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合( )。
Ⅰ．已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
Ⅱ．经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。没有因违法违规行为正在被监管机构调查
Ⅲ．已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
Ⅳ．已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析除题干中的四项之外，还应满足已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制订了有效的业务规则和措施以及中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是基金管理公司最核心的一项业务。

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

中小企业板块的设计的“四个独立”是指()。Ⅰ．运行独立Ⅱ．监察独立Ⅲ．代码独立Ⅳ．指数独立

我国的中央银行所实施的货币政策的目标包括()。Ⅰ．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

按照不同标准分类，金融市场可划分为()。Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场Ⅲ．发行市场和流通市场Ⅳ．国内金融市场和国际金融市场

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》中，鼓励有()名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务。

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由_承担，买卖的损失由_承担。()

肺胀的病理因索，主要责之于()(1995年第58题)

根性感觉障碍特点应除外

唐某长期利用CORELDraw9软件伪造增值税专用发票，李某固定从唐某处进“货”，批发给赵某，赵某则利用手机短信兜售。假定各犯罪嫌疑人涉案数额(量)均已达到起刑标准，根据刑事法律制度的规定，下列说法正确的有()。

根据民法通则及相关规定，下列关于诉讼时效期间的哪种说法是正确的?

不要用力牵拉幼儿的手臂以防脱臼，这是因为幼儿的()。

根据我国《合同法》的规定，下列合同是无效合同的是()。

下列关于ADSL的描述中，错误的是()。

A、Thegirlwasdisgustedwithhispoverty.B、Thegirl’sfamilywereopposedtotheirmarriage.C、Hefeltsorryforhisterrible

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是基金管理公司最核心的一项业务。

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供()，不以营利为目的的法人。Ⅰ．交易场所Ⅱ．集中登记服务Ⅲ．存管服务Ⅳ．结算服务

中小企业板块的设计的“四个独立”是指()。Ⅰ．运行独立Ⅱ．监察独立Ⅲ．代码独立Ⅳ．指数独立

我国的中央银行所实施的货币政策的目标包括()。Ⅰ．促进国际化Ⅱ．保持货币币值的稳定Ⅲ．促进经济增长Ⅳ．促进证券市场发展

按照不同标准分类，金融市场可划分为()。Ⅰ．货币市场和资本市场Ⅱ．现货市场、期货市场和衍生品市场Ⅲ．发行市场和流通市场Ⅳ．国内金融市场和国际金融市场

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，()为股票基金。

客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》中，鼓励有()名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务。

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由___________承担，买卖的损失由___________承担。()

肺胀的病理因索，主要责之于()(1995年第58题)

根性感觉障碍特点应除外

唐某长期利用CORELDraw9软件伪造增值税专用发票，李某固定从唐某处进“货”，批发给赵某，赵某则利用手机短信兜售。假定各犯罪嫌疑人涉案数额(量)均已达到起刑标准，根据刑事法律制度的规定，下列说法正确的有()。

根据民法通则及相关规定，下列关于诉讼时效期间的哪种说法是正确的?

不要用力牵拉幼儿的手臂以防脱臼，这是因为幼儿的()。

根据我国《合同法》的规定，下列合同是无效合同的是()。

下列关于ADSL的描述中，错误的是()。

A、Thegirlwasdisgustedwithhispoverty.B、Thegirl’sfamilywereopposedtotheirmarriage.C、Hefeltsorryforhisterrible

在证券自营买卖业务中，买卖的收益由_承担，买卖的损失由_承担。()