证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

admin2022-01-09 76

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

金融市场的首要功能是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

肾盂肾炎的特点是

建设单位领取施工许可证后不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，(　　)。

施工图预算审查中，经审查若发现差错，则正确的处理方式是()。

计算机硬件系统由输入设备、输出设备、运算器、存储器和控制器五部分组成。()

根据税收征收管理法律制度的规定，经县以上税务局(分局)局长批准，税务机关可以依法对纳税人采取税收保全措施。下列各项中，不属于税收保全措施的是()。

某市保险公司保险营销员2010年3月取得佣金5000元，则其应纳个人所得税()元。

根据我国现行税法，下列各项中，可以免征城镇土地使用税的有()。

甲公司出售一子公司，收到现金500万元。该子公司的资产为1000万元，其中现金及现金等价物为510万元；负债为520万元。甲公司当期期末编制的合并现金流量表中，下列会计处理正确的是()。

十八届三中全会指出，全面深化改革的核心问题是处理好

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

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就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

金融市场的首要功能是()。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于()。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

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建设单位领取施工许可证后不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，( )。

施工图预算审查中，经审查若发现差错，则正确的处理方式是()。

计算机硬件系统由输入设备、输出设备、运算器、存储器和控制器五部分组成。()

根据税收征收管理法律制度的规定，经县以上税务局(分局)局长批准，税务机关可以依法对纳税人采取税收保全措施。下列各项中，不属于税收保全措施的是()。

某市保险公司保险营销员2010年3月取得佣金5000元，则其应纳个人所得税()元。

根据我国现行税法，下列各项中，可以免征城镇土地使用税的有()。

甲公司出售一子公司，收到现金500万元。该子公司的资产为1000万元，其中现金及现金等价物为510万元；负债为520万元。甲公司当期期末编制的合并现金流量表中，下列会计处理正确的是()。

十八届三中全会指出，全面深化改革的核心问题是处理好

建设单位领取施工许可证后不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，(　　)。