证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

admin2022-01-09 41

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

期货IB业务起源于()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

泌尿系统包括：肾脏、、膀胱、_。

管理委员会协助厂长决定企业的重大问题。()

胎心监护仪出现以下图像，应诊断为胎儿窘迫：、。

A．脑脊液漏B．局部水肿C．颅面分离D．复视E．张口受限LeFortⅢ骨折常伴有()

项目部安全生产资料管理应符合()等要求。

施工定额的作用主要表现在()。

社会主义道德的基本原则是()。

鲁班发明锯子，借助了丝毛草的启示，说明解决问题受()的影响。

Forthispart,youareallowed30minutestowriteacompositiononthetopicTestforNationalCivilServants.Youshouldwrite

A、BecauseProfessorRiversisinterestedinwomen’sstudies.B、BecauseProfessorRiversisfondofProfessorAnderson.C、Because

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。

期货IB业务起源于()。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。Ⅰ．证券Ⅱ．基金Ⅲ．银行Ⅳ．期货

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于()。Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款Ⅳ．偿还贷款

泌尿系统包括：肾脏、________、膀胱、_________。

管理委员会协助厂长决定企业的重大问题。()

胎心监护仪出现以下图像，应诊断为胎儿窘迫：________、________。

A．脑脊液漏B．局部水肿C．颅面分离D．复视E．张口受限LeFortⅢ骨折常伴有()

项目部安全生产资料管理应符合()等要求。

施工定额的作用主要表现在()。

社会主义道德的基本原则是()。

鲁班发明锯子，借助了丝毛草的启示，说明解决问题受()的影响。

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A、BecauseProfessorRiversisinterestedinwomen’sstudies.B、BecauseProfessorRiversisfondofProfessorAnderson.C、Because

泌尿系统包括：肾脏、、膀胱、_。

胎心监护仪出现以下图像，应诊断为胎儿窘迫：、。