证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

admin2022-01-09 38

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。

()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当开涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

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下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

()为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。

圆锥角规定分为()个公差等级，从AT1到ATn，其中．AT1为最高等级，ATn为最低等级。

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下列属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

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