2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。 Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》 Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理

admin2018-09-20 38

问题 2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》 Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

保本基金最大的特点是()。

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

合规管理的客观性原则是指()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

我国的基金信息披露制度体系可分为()个层次。

政府基金监管的行政法律关系不包括()。

婴幼儿不宜吃的食品是()。

关于违约责任条款，下列叙述有误的是(　　)。

以低于债务账面价值的现金清偿债务时，债务人应将重组债务的账面价值与支付的现金之间的差额，计入()。

一个人既不想牙疼，也不愿意忍受治牙的痛苦，这是一种()。

20世纪80年代以后，学前教育的主要目标是()

某集团三个分公司共同举行技能大赛，其中成绩靠前的X人获奖。如获奖人数最多的分公司获奖的人数为Y，问以下哪个图形能反映Y的上、下限分别与X的关系?()

下列有关法律责任的表述，正确的是()。

SurveysbyForresterResearchshowthatindividualsallovertheworldareusingcloudtechnologiestostoretheirpersonaland

Entertheinformationage.Informationistherawmaterialformanyofthebusinessactivities【C1】______thisnewera,justas

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

保本基金最大的特点是()。

关于最新价格的确定，当该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日的()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

合规管理的客观性原则是指()。

下列哪一项不属于合规风险的种类?()

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买人与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为()份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

我国的基金信息披露制度体系可分为()个层次。

政府基金监管的行政法律关系不包括()。

婴幼儿不宜吃的食品是()。

关于违约责任条款，下列叙述有误的是( )。

以低于债务账面价值的现金清偿债务时，债务人应将重组债务的账面价值与支付的现金之间的差额，计入()。

一个人既不想牙疼，也不愿意忍受治牙的痛苦，这是一种()。

20世纪80年代以后，学前教育的主要目标是()

某集团三个分公司共同举行技能大赛，其中成绩靠前的X人获奖。如获奖人数最多的分公司获奖的人数为Y，问以下哪个图形能反映Y的上、下限分别与X的关系?()

下列有关法律责任的表述，正确的是()。

SurveysbyForresterResearchshowthatindividualsallovertheworldareusingcloudtechnologiestostoretheirpersonaland

Entertheinformationage.Informationistherawmaterialformanyofthebusinessactivities【C1】______thisnewera,justas

关于违约责任条款，下列叙述有误的是(　　)。