首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。
admin
2018-07-02
48
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有( )。
选项
A、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
B、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C、兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D、买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
C
解析
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mJwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列说法中,正确的有()。Ⅰ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销Ⅱ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅲ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部
以政府短期、中期、长期债券,大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
社会保险基金的结余额应全部用于购买()和存入财政专户在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。
下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务Ⅳ
下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ.流动性较差,杠杆率偏高Ⅱ.不能够分散风险Ⅲ.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估Ⅳ.缺乏监管和信息透明度
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
下列关于跟踪误差的说法中,正确的是()。Ⅰ.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关,周期越短其准确率越高Ⅱ.抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差Ⅲ.跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差,用来表述指数基金与标的指数
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案,备案()天内无异议后实施。
证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书
实践中,金融机构经常采用()根据客户分级和资产分级匹配原则,避免误导投资者和错误销售。Ⅰ.客户调查问卷Ⅱ.产品风险评估Ⅲ.充分披露Ⅳ.实地调查
随机试题
现有一乳浊液要进行分离操作,可采用()。
下列属于应当注销登记的是()
施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件,应在进入施工现场前进行()
一个整体市场能够细分为若干子市场,主要是因为顾客需求存在差异性。()[2009年考题]
我国商业银行教育储蓄存款的特征包括()。
对通信市场进行绩效评价可以从()入手。
甲煤矿2017年6月共开采原煤13000吨,对外销售4000吨,取得不含税销售额40万元,剩余9000吨全部移送生产洗选煤,本月销售洗选煤3000吨,取得不含税销售额50万元,已知,煤矿的计税依据为原煤,该企业开采煤炭适用的资源税税率为5%,当地政府规定的
讲授法是最普遍、历史最悠久的教学方法,它有利于教师主导、主体的实践,但明显不足在于()
3D动画片《马达加斯加的企鹅》在中国首映,影片中赫然出现“书店”“水果和蔬菜”“美术用品店”等中文字幕,甚至还有弄堂水乡、东方明珠的身影,大量中国元素让观众感到惊喜。这表明:
Thesquarerootof636isbetweenwhichsetofintegers?
最新回复
(
0
)