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财经
下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )
下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )
admin
2021-04-28
41
问题
下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )
选项
A、建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B、严格遵守资金清算制度.对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、对宣传推介材料进行合规性审核
答案
D
解析
反洗钱合规性风险的内容包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认证,对有关客户的身份证明材料予以保存;(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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