下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

admin2021-04-28 21

问题下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、严格遵守资金清算制度．对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、对宣传推介材料进行合规性审核

答案D

解析反洗钱合规性风险的内容包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认证，对有关客户的身份证明材料予以保存；(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mMmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计人基金财产。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。

下列关于交易所上市交易品种的估值说法错误的是()。

经过近年的发展，目前已经形成了()类公募另类投资基金的门类。

基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

关于向投资者披露有关信息，下列说法错误的是()。

下列哪种糖无还原性

房地价格又称房地混合价,是指建筑物连同其占用土地的价格,它往往等于人们平常所说的房价。对于同一宗房地产而言,有()。

进行寿命周期成本分析时，权衡系统效率与寿命周期成本之间关系可采取的手段有()。

属于人工费的有()。

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。(　　)

在文言文知识总结课上，教师准备向学生举几个名词用作动词的例子，以下各句不合适的是()。

设n、m为一棵二叉树上的两个结点，在中序遍历时，n在m前的条件是()。

Thepremisewithwhichthemulticulturalistsbeginisunexceptional:thatitisimportanttorecognizeandtocelebratethewide

Onepuzzleofthissombereconomyistheexistenceofunfilledjobsinthemidstofmassunemployment.Youmightthinkthatwith

【S1】【S8】

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计人基金财产。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。

下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。

下列关于交易所上市交易品种的估值说法错误的是()。

经过近年的发展，目前已经形成了()类公募另类投资基金的门类。

基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到()。

下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有()。

关于向投资者披露有关信息，下列说法错误的是()。

下列哪种糖无还原性

房地价格又称房地混合价,是指建筑物连同其占用土地的价格,它往往等于人们平常所说的房价。对于同一宗房地产而言,有()。

进行寿命周期成本分析时，权衡系统效率与寿命周期成本之间关系可采取的手段有()。

属于人工费的有()。

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。( )

在文言文知识总结课上，教师准备向学生举几个名词用作动词的例子，以下各句不合适的是()。

设n、m为一棵二叉树上的两个结点，在中序遍历时，n在m前的条件是()。

Thepremisewithwhichthemulticulturalistsbeginisunexceptional:thatitisimportanttorecognizeandtocelebratethewide

Onepuzzleofthissombereconomyistheexistenceofunfilledjobsinthemidstofmassunemployment.Youmightthinkthatwith

【S1】【S8】

基金托管人在保管基金资产时，基金托管人可以按照自己的投资思路合理地运用、处分和分配基金资产。(　　)