下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

admin2021-04-28 41

问题下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、严格遵守资金清算制度．对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、对宣传推介材料进行合规性审核

答案D

解析反洗钱合规性风险的内容包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认证，对有关客户的身份证明材料予以保存；(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金客户个性化服务的基础是()。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

我国新《证券投资基金法》于()开始实施。

关于基金估值，以下说法不正确的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

合规管理部门的基本职责不包括()。

闭经虚证的发病机制是（　　）。

水体富营养化是哪种物质污染水体所致?()

下列哪项能引起呼吸道口径变小?()

甲和乙经登记结婚后，乙欲撤销该婚姻，其理由成立的是：()

根据新型工业化道路的要求，为提高工业整体素质和国际竞争力，我国调整企业组织结构应依据(　　)的原则。

关于立井施工机械化配套的内容，说法正确的()。

按照土地增值税征收管理的有关规定，下列项目中属于房地产评估机构应履行的义务有(　　)。

右图中的虚实两线分别代表玉米和大豆两种农作物在不同时间对两种不同电磁波的反射强度，图中符号分别代表播种30、75、100、140天后两种农作物反射的电磁波强度。区分两种农作物播种面积的最佳遥感图像应拍自播种（）。

简述时间知觉及影响因素。(2011年)

WhatcouldyouNOTseeinVirunga?

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金客户个性化服务的基础是()。

对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。

()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

我国新《证券投资基金法》于()开始实施。

关于基金估值，以下说法不正确的是()。

私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

有限合伙制最早产生于()，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。

合规管理部门的基本职责不包括()。

闭经虚证的发病机制是（ ）。

水体富营养化是哪种物质污染水体所致?()

下列哪项能引起呼吸道口径变小?()

甲和乙经登记结婚后，乙欲撤销该婚姻，其理由成立的是：()

根据新型工业化道路的要求，为提高工业整体素质和国际竞争力，我国调整企业组织结构应依据( )的原则。

关于立井施工机械化配套的内容，说法正确的()。

按照土地增值税征收管理的有关规定，下列项目中属于房地产评估机构应履行的义务有( )。

右图中的虚实两线分别代表玉米和大豆两种农作物在不同时间对两种不同电磁波的反射强度，图中符号分别代表播种30、75、100、140天后两种农作物反射的电磁波强度。区分两种农作物播种面积的最佳遥感图像应拍自播种（）。

简述时间知觉及影响因素。(2011年)

WhatcouldyouNOTseeinVirunga?

闭经虚证的发病机制是（　　）。

根据新型工业化道路的要求，为提高工业整体素质和国际竞争力，我国调整企业组织结构应依据(　　)的原则。

按照土地增值税征收管理的有关规定，下列项目中属于房地产评估机构应履行的义务有(　　)。