下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

admin2021-04-28 42

问题下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

选项 A、建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B、严格遵守资金清算制度．对现金支付进行控制和监控
C、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D、对宣传推介材料进行合规性审核

答案D

解析反洗钱合规性风险的内容包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认证，对有关客户的身份证明材料予以保存；(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mMmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。I．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务，不得有的情形不包括()。

()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。

下列属于销售合规性风险的是()。

我国基金信息披露的制度体系由()组成。I．国家法律Ⅱ．部门规章Ⅲ．规范性文件Ⅳ．自律性规则

根据《证券投资基金法》第37条规定，()应履行复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。

我国股票型封闭式基金按照()的比例计提基金托管费。

合规管理部门的基本职责不包括()。

卵巢肿瘤最少见的并发症是()

慢性呼吸衰竭用呼吸兴奋剂时的给氧方法是

水泥粉煤灰碎石桩复合地基，当采用低应变动力试验检测桩身完整性时，其检查数量不低于总桩数的()。

一般来说，银行的现钞头入价()外汇买入价。

下列有关公平竞争审查的表述中，正确的是（）。

《治安管理处罚法》规定可以从轻、减轻或不予处罚的情形包括()。

"Forestsarethelungsofourland,"saidFranklinDelanoRoosevelt.Twentyyearsago,theworld’slungswerediseased.Roughly

Maybeunemploymentisn’tsobadafterall.Anewstudysaysthathavingademanding,unstableandthanklessjobmaymakeyoueve

Everyyearalotoflifespeciesdie______.