首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ.在持续督导期间
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ.在持续督导期间
admin
2020-02-04
54
问题
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记入其诚信档案的事项包括( )。
Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ.中国证监会认定的其他事项
Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
选项
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案
D
解析
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第38条的规定,中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记人其诚信档案:①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;③中国证监会认定的其他事项。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下各项中,属于股权类产品的衍生工具的是()。Ⅰ.股票Ⅱ.股票期货Ⅲ.股票指数期货Ⅳ.股票期权
通常情况下,债券的收益率()。
可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是()。
下列关于政府债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.政府债券是国家信用的体现,安全性高Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ.政府债券收益比较稳定Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括()。Ⅰ.发起人Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构
以下关于股票分割与合并的说法正确的有()。Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降Ⅱ.从理论上说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股Ⅳ.股票分割与合并,不影响每位股东所持股
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.营运风险Ⅳ.结算风险
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点,定期交易系统的特点包括()。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
海清算所托管债券的结算方式是()。Ⅰ.全额双边清算Ⅱ.见券付款Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户
下列选项中的()属于常用来反映股票基金风险的指标。Ⅰ.贝塔系数Ⅱ.阿尔法系数Ⅲ.标准差Ⅳ.持股数量
随机试题
结肠和盲肠段形成同心圆排列的轮层状扣状肿,是()的一种特征。
A.大豆苷B.芦丁C.橙皮苷D.山楂花色苷E.黄芩苷
实施西部大开发工程,要统筹规划,突出重点。其哲学依据是()
小王对期货投资很感兴趣,决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法中错误的是()。
在我国,中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方,与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()
儿童心理发展的关键期主要表现在()(滕州市)
如何从个性入手培养小学生的创造性?
《民法通则》在债权一节规定的担保方式有保证、定金、违约金、抵押和留置。()
甲某因行政侵权而死亡,有关行政机关向甲某的家人赔偿了丧葬费和死亡赔偿金,甲某12岁的儿子要求支付其生活费,遭到有关行政机关拒绝,该行政机关的理由是已经赔偿了丧葬费和死亡赔偿金,生活费已在死亡赔偿金内。()
A、Becausesheisafraidoflivingbyherselfandsheisshortofmoney.B、Becausesheisafraidofseeingadoctor.C、Becausesh
最新回复
(
0
)