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下列选项中,说法正确的是( )。
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admin
2021-04-23
16
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据相关法律法规,制定相关执业规范和行为准则
B、证券自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
C、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%,并应当遵循分散投资风险的原则
D、证券公司从事定向资产管理业务,其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第2款的规定,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相关执业规范和行为准则。故选项A错误。根据《证券公司证券自营业务指引》第11条的规定,完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。故选项B正确。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。故选项C错误。证券公司从事定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额,应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。故选项D错误。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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